海外主要证券市场发行制度

目录
第一篇美国证券发行制度
引言
1.1美国证券发行制度的基本特点
1.1.1法律约束与市场效率的平衡
1.1.2监管与自律的平衡
1.1.3中央与地方的平衡
1.2发行制度的法律基础
1.3证券发行管理体制的基本内容
1.3.1要则
1.3.2发行注册登记的豁免资格
1.3.3发行注册登记程序
1.4证券交易委员会对发行注册申请的审阅
1.4.1证交委的审汁标准
1.4.2注册登记申请的审阅过程
1.5各州政府对证券发行的监管
1.5.1各州发行监管体制总述
1.5.2“蓝天法”的基本内容
1.5.3“蓝天法”注册登记审批的基本原则
1.6案例：P.F.CHANC’SCHINABISSTRO公司
招股说明书
1.6.1招股说明书概要
1.6.2风险因素
1.6.3资金的使用
1.6.4股利政策
1.6.5资本总额
1.6.6摊薄
1.6.7部分合并财务和经营数据
1.6.8管理当局对财务状况和经营成果的讨
论和分析
1.6.9管理当局
1.6.10某些交易
1.6.11主要股东和出售股票的股东
1.6.12股权资本的描述
1.6.13有资格在将来销售的股票
1.6.14承销
1.6.15合并财务报表
附表
参考文献
第二篇英国股票发行制度
引言
2.1英国股票市场结构及监管架构
2.1.1英国股票市场结构
2.1.2英国证券监管机构
2.1.3英国证券监管法规体系
2.2英国股票发行制度概况
2.2.1英国股票发行制度的基本特点
2.2.2英国股票发行制度的内容体系
2,2.3英国股票发行制度的法律依据
2.3英国股票发行上市主体资格的制度规定
2.3.1挂牌市场股票发行上市主体资格的制度规定
2.3.2进入AIM市场发行上市主体资格的制度规定
2.4英国股票发行上市程序的制度规定
2.5英国股票发行代理机构及其制度规定
2.5.1英国股票发行代理机构
2.5.2英国对股票发行代理机构的制度规定
2.6英国股票发行方式及其制度规定
2.6.1公募制
2.6.2止售制
2.6.3私募制
2.6.4配售制
2.6.5标售制
2.6.6交易所介绍制
2.7伦敦证券交易所对招股说明书的制度规定
2.7.1编制招股说明书的目的
2.7.2招股说明书内容简介
2.7.3向伦证券交易所提出发行申请时需要提交的文件
2.7.4股票发行财务信息公开的制度规定
2.8进入AIM市场招股说明书的制度规定简介
2.9外国公司在伦敦证券交易所发行上市的制度规定
2.9.1外国公司存托凭证发行上市的制度规定
2.9.2外国公司股票发行上市的制度规定
参考文献
第三篇日本股票发行与上市制度
引言
3.1规范股票发行与上市的法律.法规和规章
3.1.1《商法典》
3.1.2《证券交易法》
3.1.3《证券交易法施行令》
3.1.4大藏省的有关省令
3.1.5证券交易所和证券业协会的上市规章
3.2股票发行与上市管理体制
3.2.1大藏省
3.2.2证券交易所
3.2.3证券业协会
3.2.4金融监督厅
3.3股票发行制度
3.3.1股票发行的审核机关
3.3.2发行审核制度
3.3.3发行公司的报送文件
3.3.4发行审核程序
3.3.5招股说明书的编制要件
3.3.6新股的定价和发售方式
3.3.7股票发行中违法违规行为的赔偿责任
3.3.8股票发行和上市的关系
3.4交易所上市制度
3.4.1市场组织
3.4.2上市流程
3.4.3形式审查内容
3.4.4实质审查内容
3.4.5对企业申请上市前股上市前股份及
控制权转移情况的监控
3.5店头市场登记制度
3.5.1日本店头市场简介
3.5.2店头市场登记制度的历史沿革
3.5.3店头市场登记流程
3.5.4店头市场的登记标准(形式审查)
3.5.5店头市场登记的实质审查内容
3.5.6对登记前股份及控制权转移情况的审查
3.5.7店头登记和交易所上市的比较
3.6结沦
参考文献
第四篇德国股票发行与上市制度
引言
4.1德国股票发行与上市制度的基本框架
4.1.1规范股票发行与上市的法律和规章
4.1.2证券管理体系和各机构的职能分工
4.1,3发行审核制度
4.1.4信息披露制度
4.1.5上市制度
4.2股票发行与上市的操作流程和核准程序
4.2,1发行股票并申清上市的操作流程
4.2.2股票发行与上市的审核程序
4.380年代以来德国股票发行与上市制度重大
改革回顾
4.4总结
附录
参考文献
第五篇香港.新加坡股票发行.上市制度
引言
5.1香港股票发行与上市制度
5.1.1香港证券市场发展沿革
5.1.2香港证券市场的法律体系和监管架构
5.1.3香港股票首次公开发行上市制度
5.1.4H股赴港上市管理
5.2新加坡股票发行与上市制度
5.2.1新加坡证券市场概况
5.2.2新加坡证券市场的法律体系和监管结构
5.2.3新加坡股票首次公开发行上市制度
5.2.4外国股票上市要求与申请
5.3港.新两地股票发行上市制度比较
5.3.1共同点
5.3.2两地比较
附录
参考文献
第六篇台湾证券市场发行上市(柜)制度
引言
6.1台湾证券经济及其证券市场
6.1.1台湾经济及其证券市场
6.1.2台湾有价证券发行与上市.上柜制度沿革
6.2台湾证券市场结构及管理组织
6.2.1台湾证券市场管理架构
6.2.2台湾股票市场特点与组织
6.2.3台湾的证券管理机构
6.3台湾股票募集发行与上市.上柜管理制度
6.3.1股票发行管理
6.3.2股票上市.上柜管理
6.3.3有价证券跨国发行管理
6.3.4台湾有关募集发行的资讯公开制度
附录
参考文献
后记