编者说明《21世纪证券系列教材·业务教程模块》系列丛书《证券上市与交易》分册是在中国人民大学金融与证券研究所组织编写的《中国证券从业人员业务培训暨资格考试选用教材》系列丛书（第三版）第四分册：《证券上市与交易》的基础上改编、修订的。我国证券市场经过十年的发展历程，无论在市场规模上，还是在市场制度、体系的完善方面都有了巨大的发展。证券市场从上海和深圳两地的区域性市场逐步发展成为全国性市场；从1991年底深、沪两地仅14家上市公司，发展到现在的1100多家；交易品种从单一的股票交易扩展到股票、债券、基金、国债回购交易；上海、深圳两家证券交易所在进行证券交易的同时，也逐步扩展服务范围，同时提供分红、配股、新股申购等服务。与此同时，证券公司及营业部无论从数量上，还是在设备、服务水平等方面也有了长足的进步。为了适应证券交易市场发展的需要，普及相关知识，中国人民大学金融与证券研究所对《证券上市与交易》进行了第三次修订。修订后的《证券上市与交易》在保留原有风格的基础上，进行了必要的修改与补充，并于每章后增加了关键术语、思考题等内容，完全符合大学本科专业教育的要求。本书系统讲解了证券上市与交易的基本流程和相关知识，使读者能清晰地了解证券上市与交易的程序、规则和相关法律、法规。全书共分为十章，第一章简要介绍了证券（包括股票和债券）上市的规则和程序，并对申请境外上市的有关规则和程序进行了系统阐述；第二章对证券交易的一般知识进行了一般性描述和解释；第三章对证券经纪业务的概念、程序、交易种类等相关知识进行了系统、详细的讲解；第四章主要介绍了证券自营业务的相关内容；第五章帮助读者掌握清算与交割、交收的模式与程序等知识；第六章讲解证券回购交易的内容；第七章对上市公司持续信息披露的要求、格式、内容等进行了详细介绍；第八章则从业务、技术、财务、安全等方面描述了证券营业部的经营管理；第九章和第十章分别说明了证券交易中的风险因素、防范办法以及交易中的禁止行为。本教材共出版、修订过三次：1996年为第一版，书名为《证券发行与交易》，参与编写的有董安生、崔勇、李焰、查松、孙媛；1997年对该书进行了修订，为适应证券从业人员业务培训和考试的需要，第二版将证券发行与交易的内容分为两册，因此改书名为《证券上市与交易》，由董安生、崔勇、查松、冯巍进行修订工作，李焰、孙媛提供部分章节的初稿；第三版于1999年在第二版的基础上进行了再次修订，修订工作由崔勇负责，冯魏、查松、应展宇、许荣、郭露参与了修订工作。本书此次修订在第三版的基础上补充了大量近年来中国证券市场新政策和新特点的内容。本书的修订由郭露负责，参加修订的有：梅君、许荣、雷运清、吴珊等。作者2001年10月8日
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