投资基金论

前言
一.关于本书的选题
二.研究的范围
三.研究的意义
四.研究的方法
第一章投资基金发展时序
第一节基金类型的发展时序
一.封闭式基金的产生与发展先于开放式基金
二.封闭式基金向开放式基金转化的原因与条件
第二节基金组织形态的发展时序
一.日本基金采用契约型组织形态的原因
二.美国基金采用公司型组织形态的原因
第三节基金品种的发展时序
一.1929年以前.投资基金的投向是分散的
二.1929年以后,股票基金长期占据主导地位是股市
繁荣发展的结果
三.货币基金的产生和发展是金融市场发展和金融
政策转变的结果
四.债券基金以其自身优势占据基金市场的一席之地
第二章投资基金规模
第一节基金规模与经济增长
一.美日等国基金规模与GDP的关系
二.原因分析
第二节基金规模与金融业发展
一.理论分析
二.美日个人金融资产构成与基金规模相关性分析
三.投资基金规模与其他金融资产的相关性分析
第三节基金规模与证券市场
一.理论分析
二.美日基金规模与证券市场市值.交易量及股指的
相关性分析
第三章投资基金结构
第一节美国基金投资者结构和资金来源结构
一.美国基金投资者结构和资金来源结构
二.美国基金投资者结构与资金来源结构分析
第二节投资基金品种结构
一.美国投资基金品种结构的演变及特点
二.日本投资基金品种结构的演变及特点
第三节投资基金品种结构原因分析
一.美国基金品种结构形成原因
二.日本基金品种结构形成原因
第四章投资基金监管
第一节投资基金监管的必要性
一.基金投资者自身无法防范基金管理人的道德风险
二.市场机制在减少基金管理人道德风险中存在局限性
三.基金内部机制对基金管理人道德风险的制约不足
第二节投资基金监管主体
一.基金托管人
二.基金业自律机构
三.政府监管部门
第三节投资基金运作监管
一.对投资基金运用的监管
二.对基金关联交易的监管
三.对基金信息披露的监管
四.对基金投资运作的检查
第四节基金管理机构监管
一.对基金管理公司的监管
二.对基金托管机构的监管
第五章我国投资基金的合理定位与发展原则
第一节我国投资基金发展状况与特点
一.1997年10月前投资基金发展状况与特点
二.1997年10月后投资基金发展状况与特点
二.证券投资基金法规与监管框架
第二节投资基金的合理定位
一.证券投资基金的基本职能
二.正确认识投资基金的作用
第三节我国投资基金发展的基本原则
一.合理运用基金资产,提高基金业绩原则
二.遵循国际惯例原则
三.与我国国情相适应原则
第六章我国投资基金发展的目标模式
第一节我国投资基金发展的时序模式
一.我国为何优先发展封闭式基金
二.我国封闭式基金向开放式基金转化的条件
三.我国投资基金组织形态的选择
第二节我国投资基金发展的品种结构模式
一.股票基金作为基金发展的主导品种
二.积极推进债券基金试点
三.基金品种设计的其他可行选择
第三节我回投资基金发展的规模模式
一.影啊我回基金发展规模的因素
二.我国基金发展规模分析
第四节我国投资基金的监管模式
一.建工和健全基金运作的动态监管体系
二.建立和完善对基金管理人的监管制度
二.完善基金信息披露制度
四.完善基金外部审计监管制度
五.完善基金管理公司内部监管
第七章投资基金发展的特征
第一节投资基金与证券市场的稳定发展基本同步
一.证券市场决定基金发展的空间和容量
二.证券市场决定基金运作环境
三.稳定的证券市场决定基金的投资收益水平
第二节证券市场成熟度是基金扩大规模和发挥功能最
重要的前提条件
一.证券市场的成熟度对基金规模扩大的影响
二.基金发挥稳定股市的作用是以证券市场成熟为
前提的
第二节证券市场成熟度是封闭式基金向开放式基金
转化的最重要前提条件
第四节融资制度和基金品种收益水平决定一国主导
基金品种
一.美国的直接金融制度有利于美国基金规模的扩大
二.不同投资品的收益率是基金品种结构变化的根本原因
第五节机构投资者和机构资金是投资基金稳定发展
最根本的保证
一.美国养老金市场极大地促进了基金业的发展,是基金规
模得以扩大的主要资金来源
二.保险资金的迅速增长并大量流入基金,是基金规模迅速
扩大的另一重要原因
三.个人通过机构进行投资的比例明显上升,导致机构投资
者在基金中的比重上升
第八章我国投资基全发展中需要探讨的若于问题
第一节目前我国证券投资基金的问题
一.基金立法问题
二.基金设立问题：由“审批制”逐步走向“注册制”
三.基金运作及监管问题
四.基金管理公司法人治理结构问题
第二节中外合资基金管理公司问题
一.合资基金管理公司的组建形式问题
二.外资机构的资格问题
三.合资管理公司的业务范围和监管面临的问题
第三节产业投资基金问题
一.产业投资基金的实质
二.遵循国际惯例和我国国情发展产业投资基金
三.对我国发展产业投资基金的思考
主要参考文献