以风险为基础的基金监管现代化

序言
摘要
AbStract
引言
第一部分 基金监管现代化
第1章 基金监管的现代化进程
1. 1 概述
1. 2 美国的金融服务现代化
1. 3 金融服务现代化的简要分析
1. 4 中国基金业监管迫切需要解决的问题
1. 5 中国与美国基金业发展与监管的比较
1. 6 本章结论
第2章 基金监管体制的整台
2. 1 概述
2. 2 降低基金业的准入要求
2. 3 应当对证券商和基金管理公司实施
功能性监管
2. 4 对基金业实行模块式监管
2. 5 应当赋予基金管理公司广泛的资产管理职能
关于全权资产管理问题的探讨
2. 6 在证券. 银行和保险监管者之间建立权威的
协调机制, 实行具有弹性的功能性监管
2. 7 本章结论
第3章 基金产品监管的创新
3. 1 概述
3. 2 美国封闭式基金和开放式基金在监管上的
区别和新发展
3. 3 基金产品监管的创新
3. 4 关于中国目前基金产品监管的建议
3. 5 本章结论
第二部分 以风险为基础的监管
第4章 公司治理结构的独立性
4. 1 概述
4. 2 在美国《投资公司法》下董事的独立性
4. 3 关于独立董事的近期发展
4. 4 其他行业公司治理结构独立性的发展状况
及国际组织的有关建议
4. 5 关于基金独立董事制度的局限性与争论
4. 6 对中国基金业公司治理结构制度
设计的启示
4. 7 本章结论
第5章 投资者资产的补偿与保险
5. 1 概述
5. 2 美国对投资者资产保护和保险的监管措施
5. 3 美国投资公司协会共同集团和其他
保险公司的业务
5. 4 投资者资产保护机制的一般原理
5. 5 对中国证券基金业建立投资者资产补偿
和保险机制的分析与建议
5. 6 本章结论
第6章 以风险为基础的基金信息披露
6. 1 概述
6. 2 美国基金信息披露
6. 3 中国基金信息披露
6. 4 现代化的基金风险披露
6. 5 风险披露的相关问题
6. 6 本章结论
第7章 风险评级
7. 1 概述
7. 2 基金风险评级的原理
7. 3 美国债券基金风险评级的实践
7. 4 在中国进行基金风险评级尝试
7. 5 本章结论
第8章 投资者分类
8. 1 概述
8. 2 国内外对投资者分类监管的一般情形
8. 3 对投资者实行分类监管
8. 4 本章结论
第9章 以风险为基础的基金业检查
9. 1 概述
9. 2 内容
9. 3 组织
9. 4 本章结论
第三部分 风险投资基金的监管
第10章 美国风险投资基金的监管与发展
10. 1 概述
10. 2 美国对商业开发公司和小商业投资
公司的监管
10. 3 美国的私募投资公司及其监管
10. 4 美国的风险投资基金机制
lo. 5 美国投资基金业的两极化发展趋势
10. 6 本章结论
第11章 关于中国风险投资基金业监管
模式的建议
11. 1 概述
11. 2 问题的提出
11. 3 关于风险投资基金的风险对称性问题
11. 4 关于风险投资基金的监管体系问题
11. 5 风险投资基金的公平定价问题
11. 6 本章结论
附录1 英国金融监管体系与金融监管动向
附录2 美国交易所交易基金的结构
附录3 西方金融机构的风险管理与监管
附录4 标准普尔债券基金波动性评级的定义
附录5 美国证券交易委员会的权力
附录6 美国基金监管发展大事表
附录7 1991—2002年中国投资基金大事要览