证券市场组织与行为的法律规范

第一章证券交易所法律规范的一般理论
第一节证券交易所的概念和法律特征
一证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所
二证券交易所是不以营利为目的的法人
三证券交易所是依法设立的组织
第二节我国证券立法对证券交易所的规范
一《证券交易所管理暂行办法》对证券交易所的规范
二《证券交易所管理暂行办法》的修改和《证券交易所管理办法》的发布
三《证券交易所管理办法》的修改
第三节证券交易所功能的理论及其规范
一证券交易所功能的理论
二证券交易所功能的规范
第四节证券交易所的类别
一公司制证券交易所
二会员制证券交易所
第二章证券交易所的设立和解散的法律规范
第一节证券交易所的设立体制
一注册制
二许可制
三承认制
第二节证券交易所设立的条件和程序
一证券交易所的设立条件
二证券交易所的设立程序
第三节证券交易所的名称
第四节证券交易所章程
一证券交易所章程的制定修改和生效
二证券交易所章程应当记载的内容
三上海证券交易所章程的内容
第五节证券交易所的解散
一交易所解散的事由
二交易所解散后的清算
第三章　证券交易所的组织机构
第一节会员大会
一会员大会的法律地位
二会员大会的职权
三会员大会议事规则
第二节理事会
一理事会的法律地位
二理事会的职责
三理事会的构成及任期
四理事会议事规则
第三节证券交易所的经理机构
一总经理副总经理设置
二总经理任期及职责
第四节专门委员会
一上市委员会
二监察委员会
第五节证券交易所从业人员及高级管理人员的资格条件
一证券交易所负责人的任职资格条件
二证券交易所高级管理人员的任职资格条件
三证券交易所从业人员资格条件
第四章证券交易所的业务规则
第一节制定业务规则是证券交易所的职权
第二节证券交易所业务规则的法律性质
第三节股票上市规则
一证券交易所与股票上市
二上市协议和上市推荐人
三股票上市
四信息披露的基本原则
五股权管理事务与信息披露事务
六定期报告
七临时报告
八停牌复牌
九上市公司状况异常期间的特别处理
十暂停上市终止上市
十一境内外上市事务的协调
第四节证券投资基金上市规则
一基金的上市条件
二基金的上市申请
三基金的上市批准
四基金上市公告书的内容及要求
五信息披露的原则和要求
六停牌复牌暂停交易及终止交易
第五节可转换公司债上市交易规则
一可转换公司债券的上市申请
二持续性义务
三暂停交易及停止交易
四可转换公司债券的交易清算
五可转换公司债券的转换股份
六可转换公司债券的赎回和回售
七可转换公司债券的本息兑付
第五章证券交易所对会员的监管
第一节制定会员管理规则
一会员管理规则应当具备的内容
二上海证券交易所《关于加强会员管理的暂行规定》
三深圳证券交易所《会员管理暂行办法》
第二节管理会员席位
一会员资格条件限制
二会员接纳或资格终止及其备案
三交易席位数量的限制
四交易席位的管理
五场内交易员的监管
第三节会员自营代理业务的监管
一会员自营业务的监管
二会员代理业务的监管
第四节对会员的检查
第六章证券交易所对上市公司的监管
第一节制定上市规则
第二节上市协议
一上市协议的签订
二上市协议的内容与格式
三上市协议内容与格式的一致性
四上市协议的备案
第三节上市推荐人制度
一上市推荐人制度的强制性
二上海深圳证券交易所的上市推荐人制度
第四节上市公司董事会秘书的管理
一境内上市公司董事会秘书管理
二境外上市公司董事会秘书管理
第五节上市公司信息披露的监管
一上市公司公开说明文件披露的复核监督
二年度报告和中期报告的检查
三临时报告的审核
四暂停股票交易信息披露的监管
五上市公司股东持股变动导致的信息披露监管
第七章证券交易所的管理与监督
第一节证券交易所高级管理人员和从业人员的管理和监督
一高级管理人员的诚实信用义务
二不得兼职的义务
三回避义务
四禁止泄露和利用内幕信息
五不得提供证券咨询的义务
第二节证券交易所的业务管理和监督
一证券交易所的设立许可和业务许可
二证券交易所的费用管理
三报告制度
四证券交易所的审计
五提供市场信息及相关资料的义务
六主管机关对章程和业务规则的修改权
七主管机关的检查权
第八章证券交易所对证券交易活动的监管
第一节制定交易规则
一证券交易规则的内容
二交易规则的执行权
三上海证券交易所全面指定交易制度
四全面指定交易制度实施中的若干问题
第二节公布证券交易信息
一即时行情的披露
二有关报表的披露
三保证信息披露的公平性
四证券交易信息的查询和保密
第三节暂停或者恢复上市证券的交易
第四节市场准入制度
一市场禁入的界定及对禁入者的法律后果
二上市公司有关人员的市场禁入
三证券经营机构有关人员的市场禁入
四中介机构有关人员的市场禁入
五证券投资基金管理机构的市场禁入
六证券投资咨询机构有关人员的市场禁入
七证券发行人有关人员的市场禁入及法律责任
第五节证券交易所的监管稽查工作
一证券交易所的市场监管权利
二证券交易所的稽查工作
第九章证券公司的法律规范
第一节概述　
一证券公司的分类管理
二证券公司业务范围
三证券承销商
四证券经纪商
五证券自营商
第二节证券公司的设立变更和终止
一证券公司的设立
二证券公司的变更终止
三证券公司的风险管理和日常监管
第三节证券公司的业务范围
一分与合的理论基础比较
二各国分与合的现状与趋势
三中国银行业与证券业的关系
四我国证券业与银行业关系的历史——合业经营
五分业管理
第四节股票承销业务
一承销资格
二承销的实施
三风险控制
四监督检查
五法律责任
第五节证券公司证券自营业务
一自营资格
二禁止行为
三风险控制
四监督检查
五法律责任
第六节上市辅导业务
一上市公司的辅导
二上市辅导机构资格审查
第十章证券发行与承销一般理论
第一节证券发行的一般理论
一证券发行的概念和特征
二证券发行法律关系主体
三证券发行的分类
第二节证券发行审核体制
一证券发行注册制
二证券发行注册制的评价
三证券发行核准制
四证券发行核准制评价
五我国证券发行审核制度及其评价
第三节证券承销的一般理论
一证券承销法定的基础
二证券法对承销商的管理
三证券发行与承销基本原则
第十一章股票发行与承销中的律师业务
第一节概述
一股票发行与承销中律师业务的法律依据
二股票发行与承销中的律师工作内容
第二节股票发行与承销中的律师工作
一律师调查
二提出法律问题,排除法律障碍
第三节法律意见书和律师工作报告
一法律意见书的编制
二法律意见书的内容与格式
三律师工作报告的内容与格式
第十二章公司企业债券的发行
第一节概述
一公司债券的概念及法律特征
二公司债券的种类
三公司债券与股票
四公司债券发行的意义
第二节公司债券的发行
一公司债券发行的条件
二公司债券的发行限制
三再次发行公司债券的阻碍事由
四公司债券发行程序
第三节企业债券的发行与承销
一企业债券的概念及法律特征
二企业债券法律关系主体
三企业债券发行与承销
四企业债券发行的担保
五企业债券的登记托管
六企业债券市场的信息披露制度
七我国企业债券发行与承销中存在的问题
第十三章可转换公司债券的发行与承销
第一节可转换公司债券概述
一可转换公司债券定义
二可转换公司债券的特征
三可转换公司债券的分类
四可转换公司债券对发行人的意义
五可转换公司债券的基本要素
第二节可转换公司债券设计的技术要素
一发行时机的选择
二转换价格的确定
三赎回条款和回售条款的设定
四国企可转换债券与上市公司可转换债券的区别
第三节可转换公司债券的发行
一发行申报程序
二发行申报文件
三上网定价发行程序
第十四章上市公司资产重组中的资产评估问题
第一节资产评估及其法律特征
一主体专门性
二客体特定性
三行为合法性
第二节评估主体
一资产评估机构资格条件
二资产评估机构的设立
三资产评估机构的业务规则
第三节评估事由
一强制性评估
二任意性评估
第四节评估范围
一评估对象的主体范围的确定
二客体范围的确定
第五节评估程序
一立项申请
二聘请评估机构
三确定评估范围
四确认评估结果
第六节资产评估的法律效力
第十五章上市公司收购的法律问题
第一节上市公司收购的涵义辨析及界定
一上市公司收购是否以获得目标公司的控制权为必要特征
二上市公司收购的对象是否仅限于目标公司已经依法发行上市的股份
三如何界定上市公司收购
第二节收购主体
第三节场内收购的法律规范
一信息披露条件
二信息披露期限
三信息披露方式
四信息披露的法律效力
第四节要约收购的法律规范
一要约收购的前提条件
二要约收购的程序
第五节协议收购
一协议收购对象
二协议收购合法性
三协议收购的程序
四收购协议的履行及限制
第六节收购行为完成
一在法定条件下变更企业形式
二股票转让的限制
三公司合并
四信息披露
第七节上市公司收购中国有股份的转让
第十六章台湾地区强制持股制度研究
第一节强制持股制度的涵义及其法律规范
第二节强制持股的主体
第三节强制持股的比例限制
一强制持股比例
二强制持股的计算
第四节强制持股的法律责任
一责任主体
二责任事由
三责任形式
四免责事由
第五节强制持股的申报查核
一申报
二查核
第六节强制持股制度立法理念分析
一公司所有与经营分立与增强董事监事的经营信念
二强制持股与保护投资人利益
三强制持股立法理念质疑
第七节大陆公司中的“零股董事会”现象与强制持股制度的意义
参考书目