本书从民事权利证券化问题入手，提出证券法不仅包括被命名为《证券法》的法律，还包括其他相关法律、法规，它们共同奠定了证券市场的基础。证券发行市场与交易市场虽然遵循不同的法律规则，但也具有某些共同属性。为了确保证券市场安全发展，政府、证券交易所、证券公司及其他自律组织各自发挥着不同作用。本书最后分析了不同类型的证券违法行为，并结合民商法理论，比较研究了相关的民事法律责任问题。编写说明本书旨在向读者简要、全面地介绍证券法基本理论，并为读者进一步研究证券法问题奠定基础。本书适于法学和经济学高年级本科生和研究生使用，对于那些希望了解证券法制度并深入研讨的教学科研人员及实际工作者来说，本书也具有一定的适用性。证券法是我国民商法领域中的年轻学科，有许多特有概念、规则和价值理念。为了避免阅读上的困难，本书不得不对这些基本概念、价值理念和特殊规则作出分析。为了增强可读性，本书语言描述又不宜过于艰深，非关键术语与制度则被删去或者一带而过。本书希望达到这样三个目的：第一，全面和系统地介绍、分析、研究证券法基本理论，确立证券法律制度的核心和主干内容。第二，结合民商法基本理论和域外证券法有关规定，具体分析中华人民共和国证券法，以求得对证券法内容的充分了解和把握。第三，就证券法立法及实践中的若干重大理论问题，作出有针对性的初步探讨，并同时保留深入讨论的空间。本书稿在脱手、即将出版之际，我希望本书能够在介绍、研究证券法基本理论的同时，引起学术界对证券法理论的重视。这不仅因为证券法是新的法学学科，需要学者奠定学术研究的基础，还因为学术界确实对证券法存在这种或那种误解，这显然不利于我国新生证券市场的长远发展。本书是在参考国内外立法及学术著作的基础上完成的，其中不周到之处，属作者原因所致，请批评指正。叶林1999.12
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