外部人控制下国有企业的契约失效

　　在研究方法上，本文通过案例深入个体进行过程研究，研究个体行为寻找组织行为或社会行为的根源或特征。本文的研究成果和主要结论是：第一、外部人控制的制度环境是政企分开失效、法制法规失效和责任体系失效。在这种制度环境中外部人控制造成了国有企业的契约失效。第二、契约失效的组织基础是，围绕国有企业委托代理的契约是一种集体契约，集体契约的各方都是组织而非个人，在契约各方的组织内，集体行为的逻辑使契约的质量、企业的履行得不到监控。但作为经济人，签约集团的成员在寻求个人效用最大化的原则下，使集体契约成为一种寻租契约。第三、国有企业的公共物品性质是外部人控制的制度基础，是契约失效是根本原因。这种公共物品性质既是寻租的需要，也是寻租的结果。国有企业被泛化为公共物品是针对国有企业进行寻租的前提，这是因为公共物品存在着共享的非排他性和非竞争性。国有企业蜕变为公共物品为寻租的扩大和寻租网的形成，乃至特权阶层的形成提供了条件，同时又在有系统地寻租中得到巩固。在寻租体系中，政府官员处于支配性地位，强化着企业的公共物品性质。第四、债转股的案例说明，国有企业的改革关键是进行以人格化责任体系为中心的规则重构，以个体契约代替集体契约。要打破寻租体系，切断寻租通道，重建市场规则和法律规则。对应的措施是，通过以产权限多元化等手段，建立围绕股东利益至上原则的责任体系。目录：摘要Abstract导论经济人假设与国有企业存在定理一、经济人假设二、国有企业存在定理三、本书框架指南第一章从创百亿战略到债转股一、S市场百亿大集团战略实施回顾二、从创百亿战略看国有企业的组织失效三、有关组织失效的思考四、从创百亿战略到债转股引出的问题第二章国有企业改革政策与操作矛盾一、国企改革理论的成果与困境二、国有企业改革的简要回顾三、国有企业改革的操作性矛盾四、深圳市国有企业改革五、形式化的法人治理结构第三章契约理论与寻租理论一、契约经济学二、道德风险与逆向选择三、契约理论与企业理论四、寻租理论简介第四章契约失效与外部人控制一、外部人控制与契约失效二、对创百亿大集团战略的契约失效分析三、政府行为理论简介五、契约失效的成本分析六、国有独资企业的契约失效——飞特集团的案例分析第五章国有控股公司的契约失效——两个上市公司的案例分析……第六章国有企业集体行动的逻辑第七章企业资产的公共物品性与外部人控制第八章国有企业的契约重构参考文献结语国有企业的外部人控制问题

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