证券法

目录
总序…………………………………………………………………………(I)
序……………………………………………………………………………(Ⅳ)
第一编证券法的基本理论
第一章证券法概述…………………………………………………………(1)
第一节证券………………………………………………………………(1)
一.导论………………………………………………………………(1)
二.证券的概念.范围与特征………………………………………(2)
三.证券的种类………………………………………………………(4)
四.证券的作用………………………………………………………(6)
第二节证券法……………………………………………………………(6)
一.证券法的概念………………………………………………………(6)
二.证券法的特征………………………………………………………(7)
三.证券法的调整对象…………………………………………………(7)
四.证券法的性质………………………………………………………(9)
五.证券法与其他法律的关系…………………………………………(10)
第三节证券法的基本原则…………………………………………………(11)
一.信息公开原则……………………………………………………(11)
二.公平原则………………………………………………………(14)
三.公正原则…………………………………………………………(15)
四.效率原则………………………………………………………(15)
五.统一监管和市场自律管理相结合的原则………………………(16)
第四节证券法的渊源………………………………………………………(16)
一.导论………………………………………………………………(16)
二.国外证券法的渊源……………………………………………(17)
三.我国证券法的主要渊源…………………………………………(18)
第二章证券法的历史沿革…………………………………………………(20)
第一节证券法的产生与发展………………………………………………(20)
一.代证券法的产生……………………………………………(20)
二.现代证券法……………………………………………………………………(20)
三.当代证券法……………………………………………………………………(21)
第二节两大法系国家的证券法律制度……………………………………………(23)
一.美国的证券法律制度…………………………………………………………(23)
二.英国的证券法律制度…………………………………………………………(26)
三.日本的证券法律制度…………………………………………………………(27)
第三节我国证券法的立法概况……………………………………………………(29)
一.民国时期的证券立法…………………………………………………………(29)
二.新中国的证券立法……………………………………………………………(30)
三.我国台湾地区的证券立法……………………………………………………(31)
四.我国香港特别行政区的证券立法……………………………………………(32)
第三章证券监管与自律制度…………………………………………………………(33)
第一节证券监管概论………………………………………………………………(33)
一.证券监管的界定………………………………………………………………(33)
二.证券监管的特征………………………………………………………………(33)
三.证券监管的原则………………………………………………………………(34)
四.证券监管的目标………………………………………………………………(35)
五.证券直接管理.证券业自律及投资者的参与………………………………(36)
第二节证券监管法律关系…………………………………………………………(38)
一.证券监管法律关系的界定……………………………………………………(38)
二.证券监管法律关系的主体……………………………………………………(38)
三.证券监管法律关系的客体…………………………………………………(40)
四.证券监管法律关系的内容………………………………………………(41)
第三节证券监管的模式……………………………………………………………(42)
一.政府型监管体制………………………………………………………………(42)
二.自律型监管体制………………………………………………………(43)
三.政府型监管体制与自律型监管体制的互补与融合…………………………(44)
四.两大法系国家的具体监管制度……………………………………………(46)
第四节我国的证券监管体制………………………………………………………(49)
一.我国证券监管体制的特点………………………………………………(49)
二.我国证券监管体制的发展历程………………………………………………(50)
三.我国证券监督管理机构……………………………………………………(53)
四.证券监管机构稽查证券违法案件的程序……………………………………(56)
第五节我国证券业的自律管理…………………………………………………(58)
一.我国证券业协会的产生……………………………………………(58)
二.证券业协会的性质………………………………………………………(58)
三.证券业协会的设立及其职责…………………………………………………(60)
第二编证券发行与交易
第四章证券发行法律制度………………………………………………………(62)
第一节证券发行概述………………………………………………………………(62)
一.证券发行的界定……………………………………………………………(62)
二.证券发行的法律性质………………………………………………………(63)
三.证券发行的种类……………………………………………………………(64)
第二节证券发行的审核制度……………………………………………………(66)
一.证券发行的注册制…………………………………………………………(66)
二.证券发行的核准制……………………………………………………………(68)
三.我国证券发行的审核制………………………………………………………(71)
第三节证券发行的信息公开制度…………………………………………………(72)
一.证券发行信息公开的范围…………………………………………………(72)
二.股票发行的信息披露………………………………………………………(73)
三.债券发行的信息披露………………………………………………………(75)
第四节股票发行…………………………………………………………………(76)
一.原始股票的发行……………………………………………………………(76)
二.新股的发行…………………………………………………………………(77)
三.人民币B股的发行…………………………………………………………(78)
第五节债券的发行…………………………………………………………………(79)
一.债券发行的方式……………………………………………………………(79)
二.债券发行的条件………………………………………………………(80)