本书秉承案例和学理相结合的研究方法，通过证券市场案例分析，对证券交易所法律地位、证券上市行为规范、证券交易所对上市公司的监管和上市公司退市制度研究等现实问题，以及证券交易所会员监管、大宗交易制度、证券市场司法裁决行为等市场热点问题进行了专题研究和深入探讨。本书以案例阐释相关的法学理论、法律规范和法律实践，语言风格简练、逻辑清楚，适合证券公司、证券交易所等证券从业人员；公安、检察、法院等司法机关工作人员；大专院校师生以及其他证券市场研究和实践工作人员阅读和参考。本书前言前言我国证券市场建立以来，其发展取得了举世瞩目的成就，市场发展规模迅速扩大，规范化程度逐步提高，市场功能和作用日益显现，已经成为社会主义市场经济的重要组成部分，并且具备了进一步发展的良好基础和条件。但是，我国证券市场仍然是体制转轨时期的新兴市场，其发展中还存在一些亟待解决的矛盾和问题，影响证券市场的稳定运行和功能发挥。而这些问题中，相当部分是法律问题。有识之士无不认为，我国证券市场只有在法制和法治的轨道上才可能稳定运行和充分发挥其功能。如何建立和健全我国证券市场法制？这是个系统工程。本书从微观处着手，通过分析证券市场案例，并专题研究、深入探讨由此导出的证券法学理论问题，以期以案例阐释相关的法学理论、法律规范和法律实践。所以本书每篇文章的结构为：案例（或法律咨询、问题的提出）、简要分析和专题研究。全书分析了十个案例并由此导出证券法问题。它们分别是证券交易所的法律地位、禁止“证券黑市”——证券交易所的设立和解散的法律规范、证券交易所的组织机构、证券交易所业务规则的法律性质、证券上市的行为规范——证券上市规则、证券交易所会员监管的法律问题、证券交易所对上市公司的监管、大宗交易制度是否具有《证券法》上的依据、上市公司退市制度研究和天歌科技事件中司法裁判行为的法理评析等。证券法的研究离不开证券市场案例的研究，所以案例研究的方法是极其重要的。但强调案例研究的方法并不意味着放弃学理的研究方法，实际上，案例的研究总是离不开学理的指导。我所希望的是自己能够把案例和学理的方法结合起来，希望得到广大读者的批评指正。感谢商务印书馆的丛晓眉编辑对本书内容和形式的良好建议以及付梓出版的大力帮助，她给予我的帮助使本书增色！李明良2003年6月
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