证券交易管理法律实案50例

一、证券发行申购违法案
案例1 沈太福以长城机电技术开发公司之名非法发行债券案 ………(3)
案例2 中国工商银行山东省信托投资公司等6家证券公司
拆借巨额资金申购股票案 ………… ……………………………(8)
案例3 海南华银国际信托投资公司等24家机构拆借巨额
资金申购新股案……………………………………………………(14)
案例4 青岛市弘诚信托投资有限责任公司证券交易营业部
利用拆借资金申购新股案…………………………………………(19)
案例5 华夏证券有限公司青岛营业部利用拆借资金申购
新股案………………………………………………………………(25)
案例6 海南华银国际信托投资公司青岛证券交易营业部
利用拆借资金申购新股案…………………………………………(33)
二、证券信息披露违法案
案例7 海南民源现代农业发展股份有限公司信息披露案………………(42)
案例8 大庆联谊石化股份有限公司违反证券法规欺诈
上市案………………………………………………………………(49)
案例9 东北制药集团股份有限公司编制含有严重虚假
内容的财务会计报表案……………………………………………(55)
案例lo 石家庄宝石电子玻璃股份有限公司信息披露
不及时案……………………………………………………………(62)
案例11 北京北大方正电子有限公司未按规定履行信息
披露案 ……………………………………………………………(69)
案例12 成都红光实业股份有限公司严重违反证券法规
虚假陈述案 ………………………………………………………(72)
三、内幕交易股票违法案
案例13 襄樊市信托投资公司上海证券业务部利用内幕
信息买卖延中股票案 ……………………………………………(80)
案例14 北大方正副总裁兼北大科技总经理王某利用
内幕信息买卖延中股票案 ………………………………………(84)
案例15 四川托普科技发展公司总裁戴某利用内幕信息
买卖川长征股票案 ………………………………………………(90)
案例16 攀枝花钢铁公司科技管理处副处长俞某利用内幕
信息买卖攀板公司股票案 ………………………………………(93)
四、庄家操纵股价违法案
案例17 中国最大的一起深圳中科创业(集团)股份公司
等操纵股价案 ……………………………………………………(103)
案例18 北京金昌投资咨询服务公司及李某操纵郑百文
股价案 ……………………………………………………………(112)
案例19 广发证券公司操纵深圳南油物业发展股份有限
公司股价案 …………………………………………………(116)
案例20 申银万国证券股份有限公司操纵陆家嘴股份
公司股价案 …………………………………………………(121)
案例21 湖南华天实业集团公司操纵华天酒店股份公司
股价案 ………………………………………………………(128)
案例22 苏州市信托投资公司操纵沈阳东大阿尔派软件
股份公司股价案 ……………………………………………(132)
五、利用个人账户炒股案
案例23 安徽新集科贸发展有限公司非法利用个人账户
买卖股票案 …………………………………………………(141)
案例24 天津国际信托投资公司证券部利用个人账户
申购新股案 …………………………………………………(144)
案例25 中国经济开发信托投资公司天津证券营业部
利用个人股票账户从事自营业务案 ………………………(149)
案例26 中国国泰证券有限公司北京分公司利用个人
账户买卖股票案 ……………………………………………(157)
案例27 河北国际信托投资公司以“常俊香”个人账户
申购新股和挪用客户保证金案 ……………………………(161)
六、信用交易透支违法案
案例28 上海万国证券公司武汉营业部诉郁某等股民
透支案 ………………………………………………………(171)
案例29 大鹏证券公司深圳红荔交易部利用拆借资金
为客户透支案 ………………………………………………(177)
案例30 中国人民保险公司重庆分公司阳光证券业务部
向客户透支案 ………………………………………………(181)
案例31 中国金谷国际信托投资公司上海证券营业部
向客户透支案 ………………………………………………(187)
案例32 厦门国际信托投资公司上海大柏树营业部
向客户透支案 ………………………………………………(190)
七、挪用客户保证金违法案
案例33 四川证券股份有限公司挪用客户保证金违法
获取利息案 ………………………………………………(196)
案例34 中山证券公司北京营业部挪用客户保证金获取
非法利息收入案 ……………………………………………(199)
八、上市公司违法配股缩股案
案例35 鞍山市信托投资股份有限公司违规分红送股
及增资配股案 ………………………………………………(205)
案例36 广西柳州工程机械股份有限公司违规配股案 ……………(209)
案例37 胜利油田大明集团股份有限公司违规缩股案 ……………(212)
九、上市公司违法融资放贷案
案例38 广深铁路股份有限公司将募股资金委托证券公司
炒股案 ………………………………………………………(219)
案例39 河南冰熊保鲜设备股份公司利用募股资金买卖
本公司股票案 ………………………………………………(227)
案例40 深圳发展银行通过其下属公司及证券部炒作
本公司股票案 ………………………………………………(230)
案例4l 佛山电器照明股份有限公司用募股资金违法
高息放贷案 …………………………………………………(235)
十、中介机构违法执业案
案例42 上海中华社科会计师事务所为上海国嘉实业
股份公司出具虚假报告案 …………………………………(239)
案例43 华夏证券、北京中银律师事务所等为大明股份
公司缩股出具虚假文件案 …………………………………(247)
案例44 沈阳会计师事务所为东北制药集团股份公司
出具虚假财务审计报告案 …………………………………(254)
十一、申购投资基金违法案
案例45 重庆国际信托投资公司北京证券营业部违规
申购开元证券投资基金案 …………………………………(262)
案例46 宁波经济技术开发区和盛贸易公司违规申购
金泰证券投资基金案 ………………………………………(269)
案例47 辽宁华峰经贸实业有限公司违规申购兴华证券
投资基金案 …………………………………………………(275)
案例48 广州华易实业有限公司违规申购兴华证券投资
基金案 ………………………………………………………(284)
十二、擅自间接境外上市案
案例49 中国香港基翔工程发展股份有限公司擅自将其
控股子公司在境外上市案 …………………………………(290)
案例50 杜某擅自将咸阳大明电子公司和咸阳永新电子
公司间接在境外上市案 ……………………………………(296)
附录
《中华人民共和国证券法》………………………………………………(299)