债券投资一点通

第一章 债券投资的基础知识 1
1．什么是债券？ 1
2．债券投资的特点是什么？ 1
3．债券的种类有哪些？ 2
4．国债的种类有哪些？ 8
5．储蓄国债(电子式)与凭证式国债和记账式国债有什么异同？ 13
6．公司债(企业债)的种类有哪些？ 15
7．公司债和企业债有何异同？ 17
8．什么是分离交易可转债？ 21
9．什么是债券基金？ 22
10．什么是债券指数？ 25
11．什么是次级债？ 26
12．什么是央行票据？ 27
13. 什么是特别国债？ 28
14．什么是债券回购？ 30

第二章 债券投资指南 31
15．购买国债前必须了解哪几个关键词？ 31
16．债券投资的一般原则和方法是什么？ 35
17．不同人生阶段的理财活动中，债券投资要占几成？ 37
18．影响债券收益的因素有哪些？ 38
19．如何解读基准利率的参考指标？ 41
20．怎样挑选债券理财产品？ 43
21．债券投资者常见的错误投资心理有哪些？ 44
22．债券投资的风险有哪些？ 46
23．债券投资的费用是多少？ 50
24．债券收益率究竟怎么算？ 50
25．债券投资组合有哪些方式？ 52
26．不同债券的不同投资渠道有哪些？ 52
27．何为债券做市商？ 53
28．1.55万亿元的特别国债将如何影响债市？ 54
29．为什么要对债券进行信用评级？世界上著名的信用评级机构有哪些？ 55
30．凭证式国债和记账式国债各适合哪类投资者投资？ 56
31．凭证式国债与记账式国债购买方式有何不同？ 58
32．国债交易中银行柜台与交易所市场有何不同？ 59
33．通过柜台交易的记账式国债与凭证式国债有何不同？ 60
34．买卖记账式国债时，银行与证券营业部有何异同？ 60
35．银行柜台国债、凭证式国债和交易所国债三种投资方式有何不同? 62
36．炒上市国债如何开户？ 63
37．如何进行国债申购？有哪些规则？操作要点是什么？ 64
38．国债的交易程序和交易规则有哪些？ 66
39．国债还本付息时应注意哪些问题？ 68
40．凭证式、记账式国债的兑取方法有何不同？ 69
41．如何计算贴现国债的利率？ 70
42．投资上市债券有何好处？ 70
43．如何购买储蓄国债(电子式)？ 71
44．所有国债都可上市交易吗？ 72
45．目前情况下国债的投资比例是多少比较合适？ 72
46．买卖上市国债可以用电话委托吗？ 72
47．国债可以转托管吗？新上市国债的转托管是怎么回事？ 72
48．深沪市目前对同一品种上市国债代码的编制有哪些规则？ 73
49．什么是全价交易、净价交易？国债为何实行净价交易？ 73
50．实行净价交易后，怎样填写委托单?“成交价”和“结算价”一样吗？ 74
51．实行净价交易后，国债交易佣金、经手费如何计算？ 75
52．国债交易价并非实际成交价吗？ 75
53．除息基准日前的收盘价是上一个交易日的收盘价吗？ 75
54. 债券基金有何特点？ 76
55．投资债券基金应该注意什么？ 78
56．购买债券基金需要申购费与赎回费吗?是采取后端收费好还是前端收费好？ 79
57．债券基金与银行人民币理财产品有什么不同？ 80
58．债券基金与股票基金、货币市场基金有什么不同？ 80
59．如何区别债券型基金与纯债券基金？ 80
60．购买企业债有何风险？如何规避这些风险？ 82
61．投资上市企业债的新手在发行申购和交易规则方面应注意哪些问题？ 84
62．申请上市的企业债应该符合什么条件？ 86
63．企业债的利息税该谁买单？ 87
64．沪市企业债券上市交易通知中的“转托管”与深市的证券转托管一样吗？ 88
65．企业债券上市交易应关注哪些信息？ 88
66．企业债券在利息支付与最后本息兑付方面的规则有哪些？ 89
67．可转换公司债券有何投资价值？投资可转债的风险有哪些? 90
68．可转换债券如何定价？ 92
69．可转债的基本要素有哪些？可转债的交易规则有哪些？ 93
70．可转债的开户和申购规则有哪些？ 96
71．可转换债券转股操作要点有哪些？ 98
72．可转债转成股票有哪几种情况？ 99
73．转股申报可以撤单吗？超额申报转股怎么办？ 101
74．同时上市的公司可转换债券、股票、转股代码有何特征？ 101
75．如何阅读可转债的债券募集书？ 102
76．分离交易可转债存在投资价值吗？ 102
77．中小投资者如何应对附认股权的公司债券？ 103
78．附认股权的公司债应如何确定其价格？ 104

第三章 债券投资的操作技巧 107
79．个人投资者如何参与债券市场？ 107
80．如何用久期管理和凸性管理方法来进行债券投资？ 108
81．获取债券投资高收益的投资策略有哪些？ 112
82．熊市之下的债券投资策略有哪些？ 113
83．在升息周期下如何投资债券？ 115
84．国债的投资策略有哪些？ 117
85．中小投资者的国债投资策略有哪些？ 120
86．商业银行柜台国债交易的特点和策略是什么？ 122
87．用国债理财的小窍门有哪些？ 123
88．选择记账式国债有哪些技巧？ 125
89．如何规避稳健型投资中的利率风险？ 126
90．债券基金的投资策略有哪些？ 128
91．企业债券和国债哪个更划算？ 130
92．企业债的投资策略有哪些？ 130
93．个人如何投资公司债？ 132
94．什么叫指定交易？指定交易后如何买卖债券？如何撤销指定交易？ 133
95．投资可转债策略有哪些？ 134
96．可转债投资：熊市怎么买？牛市怎么卖？ 137
97．如何构建可转债的投资组合？ 138
98．怎样选择可转债的转股时机？如何操作？ 140
99．弱市整理行情中如何投资可转债？ 141
100．在中央加强宏观调控背景下的总体债券投资策略有哪些？ 143
101．熊市中的股票和可转债可做替换操作吗？ 145
102．投资可分离交易可转债的策略是什么？ 145
103．可以巧用债券市场分析股票市场吗？ 146

附录1 债券投资案例 149
附录2 中国债券市场发展大事记 165
附录3 沪深两市债券名称列表 167
附录4 债券型基金增长率排名 171
后记 173
参考文献 175