证券发行与承销：考点、考题、精练一本全

前言
绪论
第一章　证券经营机构的投资银行业务
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　　考点1　投资银行业的含义
　　考点2　国外投资银行业的发展历史
　　考点3　我国投资银行业发行监管制度的演变
　　考点4　我国股票发行方式的演变
　　考点5　我国股票发行定价的演变
　　考点6　我国债券管理制度的发展历史
　　考点7　证券公司的业务资格条件
　　考点8　保荐机构的资格
　　考点9　保荐代表人的资格
　　考点10　中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准
　　考点11　中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理
　　考点12　国债的承销业务种类和期限
　　考点13　国债的承销业务资格
　　考点14　国债承销业务的申请与审批
　　考点15　投资银行业务内部控制的总体要求
　　考点16　证券公司承销业务的风险控制
　　考点17　证券承销业务中的不当行为及相应处罚
　　考点18　投资银行业务的监管
　　考点19　核准制的含义及特点
　　考点20　证券发行上市的保荐制度
　　考点21　中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管
　　考点22　中国证监会对投资银行业务的非现场检查
　　考点23　中国证监会对投资银行业务的现场检查
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第二章　股份有限公司概述
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　　考点1　股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序
　　考点2　股份有限公司发起人的含义、资格及法律地位
　　考点3　股份有限公司章程的性质、内容及修改
　　考点4　有限责任公司与股份有限公司的差异
　　考点5　有限责任公司与股份有限公司的变更要求
　　考点6　股份有限公司的资本
　　考点7　股份有限公司股份的含义和特点
　　考点8　股份的分派、收回、设质和注销
　　考点9　股份有限公司的公司债券的含义和特点
　　考点10　股份有限公司股东的权利和义务
　　考点11　股份有限公司控股股东和实际控制人的定义及行为规范
　　考点12　股份有限公司股东大会的构成及职权
　　考点13　上市公司股东大会的运作和议事规则
　　考点14　股份有限公司股东大会决议程序和会议记录
　　考点15　股份有限公司董事的资格和任免机制
　　考点16　股份有限公司董事的职权和义务
　　考点17　董事长、董事会会议运作和议事规则
　　考点18　董事会的职权和决议
　　考点19　股份有限公司的经理
　　考点20　股份有限公司的监事会
　　考点21　上市公司股东大会的特别规定
　　考点22　关于股份有限公司财务会计的一般规定
　　考点23　股份有限公司的利润分配
　　考点24　公司的公积金及其用途
　　考点25　股份有限公司合并和分立的含义和程序
　　考点26　股份有限公司的解散和清算
　经典考题链接
　权威预测题
　参考答案及详解
第三章　企业的股份制改组
　考点网络图
　考纲要求
　考点知识清单
　　考点1　企业股份制改组的目的
　　考点2　企业股份制改组的法律、法规要求
　　考点3　拟发行上市公司改组的规范要求
　　考点4　企业改组为拟上市股份有限公司的程序　　……第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序第五章　首次公开发行股票的操作第六章　首次公开发行股票的信息披露第七章　上市公司发行新股第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行第九章　债券的发行与承销第十章　外资股的发行第十一章　公司收购第十二章　公司重组与财务顾问业务