寿险公司从业人员合规培训教程

基础理论认识“合规”
第一节 合规的概念
第二节 为什么要合规
第三节 合规理念与合规文化
上篇 劳动合同制员工的合规管理培训
第一章 保监会关于合规管理的主要文件
第一节 《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》
第二节 《保险公司合规管理指引》
第二章 合规管理组织体系
第一节 《保险公司合规管理指引》的要求
第二节 泰康人寿合规管理组织体系介绍
第三章 合规管理实务
第一节 合规管理制度建设
第二节 合规风险管理
第三节 合规培训
第四节 合规报告
第五节 合规审查
第六节 合规考核
第七节 合规问责
第八节 违法违规事件举报
第九节 法律信息收集与发布
第十节 治理商业贿赂
第十一节 反洗钱
下篇 代理制营销员的合规展业培训
第一章 对保险代理法律关系的认识——合规的基础
第一节 代理法律关系的概念
第二节 代理法律关系与劳动雇佣关系的区别
第三节 “代理制保险营销员”及代理合同
第四节 《××保险公司个人代理人管理办法》(基本法)
第二章 保险公司营销员所享有的权利及相应的义务
第一节 代理制保险营销员所享有的权利
第二节 代理制保险营销员需要承担的义务
第三章 展业的资质要求
第一节 代理资格的取得——《保险代理从业人员资格证书》
第二节 开始展业生涯——《保险营销员展业证》
第三节 农村保险营销员资格的特殊管理
第四节 对新疆少数民族保险营销员资格考试的优惠政策
第四章 合规展业——营销生涯的成功基石
第一节 合规的展业
第二节 不合规的展业行为——“十九条纪律”
第三节 不合规的展业行为将导致的后果
第五章 合规的客户服务
第一节 合格的营销员应当提供的客户服务
第二节 客户服务的合规要求
第三节 绝对禁止的违法违规行为
第六章 反洗钱义务——依法应当履行的义务
第一节 认识反洗钱
第二节 营销员的法定反洗钱义务
第七章 合格的保险营销员应了解的法律常识
第一节 保险合同法律基础
第二节 婚姻继承法律基础
第三节 财税法律知识
附录
中华人民共和国保险法
保险公司合规管理指引
保险营销员管理规定