投资银行学（第3版）

第一章 投资银行概述
第一节 投资银行学概论
一、现代金融系统中的投资银行学
二、投资银行的界定
三、投资银行与商业银行的区别与联系
第二节 国际投资银行的起源与发展
一、国际、国内投资银行的起源与发展
二、国际、国内投资银行与商业银行的分合历程
第三节 投资银行的业务与功能
一、现代投资银行的业务范围
二、投资银行的组织架构
三、投资银行的功能
第四节 投资银行的行业特征
一、投资银行的行业特征
二、投资银行业人员的能力和要求
本章小结
思考题
第二章 证券发行与承销
第一节 证券市场概述
一、证券与证券市场
二、证券市场的参与者
三、证券市场的功能
四、股票
五、债券
第二节 企业融资结构
一、现代企业融资结构
二、现代企业融资结构理论
三、企业融资的方式
第三节 企业公开发行股票
一、中国股票发行监管制度的沿革
二、企业公开发行股票的条件
三、投资银行在股票公开发行及承销中的职责
四、企业首次公开发行股票的程序
第四节 企业债券的发行
一、企业债券发行考虑的相关因素
二、企业债券发行、上市条件
三、债券信用评级
本章小结
思考题
第三章 企业并购
第一节 企业并购概论
一、并购的类型
二、国际、国内并购发展史
第二节 企业并购的理论基础
一、并购的经济学理论解释
二、企业并购的正面效应分析
三、企业并购的负面效应及风险
四、并购遵循的原则
第三节 企业并购业务的基本流程
一、投资银行为收购方提供的服务
二、企业并购的尽职调查
三、对目标公司进行价值评估
四、与出让方沟通、协助谈判
五、进行并购后的整合工作
六、投资银行为反并购提供的服务
第四节 杠杆收购
一、杠杆收购概述
二、企业杠杆收购的运作程序
三、管理层收购
第五节 跨国并购
一、中国资本市场外资并购历程
二、跨国公司并购中国企业的特点
三、中国企业海外并购
本章小结
思考题
第四章 创业投资
第一节 创业投资概论
一、创业投资的特征与组织架构
……
第五章 证券投资基金
第六章 资产证券化
第七章 投资银行业监管
附录 投资银行业相关词汇解释——主要来源于《高盛财经词典》
参考文献