第一章证券交易概述(1)第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制(1)第二节证券交易所的会员、席位和交易单元(22)第二章证券交易程序(32)第一节证券交易程序概述(32)第二节证券账户和证券托管(34)第三节委托买卖(45)第四节竞价与成交(61)第五节交易结算(77)第三章特别交易事项及其监管(81)第一节特别交易规定与交易事项(81)第二节交易信息和交易行为的监督与管理(97)第四章证券经纪业务(105)第一节证券经纪业务概述(105)第二节证券经纪业务的营运管理(117)第三节证券经纪业务的营销管理(130)第四节证券经纪业务的风险及其防范(144)第五节证券经纪业务的监管和法律责任(147)第五章经纪业务相关实务(153)第一节股票网上发行(153)第二节分红派息、配股及股东大会网络投票(162)第三节基金、权证和可转换债券的相关操作(171)第四节代办股份转让(183)第五节期货交易的中间介绍(190)第六章证券自营业务(196)第一节证券自营业务的含义与特点(196)第二节证券公司证券自营业务管理(200)第三节证券自营业务的禁止行为(206)第四节证券自营业务的监管和法律责任(212)第七章资产管理业务(219)第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格(219)第二节资产管理业务的基本要求(224)第三节定向资产管理业务(228)第四节集合资产管理业务(236)第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制(249)第六节资产管理业务的监管和法律责任(254)第八章融资融券业务(258)第一节融资融券业务的含义及资格管理(258)第二节融资融券业务的管理(261)第三节融资融券业务的风险及其控制(281)第四节融资融券业务的监管和法律责任(285)第五节转融通业务(288)第九章债券回购交易(293)第一节债券质押式回购交易(293)第二节债券买断式回购交易(308)第三节债券回购交易的清算与交收(316)第十章证券登记与交易结算(325)第一节证券登记(325)第二节证券交易清算与交收(331)第三节结算账户的管理(336)第四节证券交易的结算流程(338)第五节结算风险及防范(342)
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