第一章证券经营机构的投资银行业务(1)第一节投资银行业务概述(1)第二节投资银行业务资格(5)第三节投资银行业务的内部控制(12)第四节投资银行业务的监管(15)第二章股份有限公司概述(20)第一节股份有限公司的设立(20)第二节股份有限公司的股份和公司债券(29)第三节股份有限公司的组织机构(32)第四节上市公司组织机构的特别规定(39)第五节股份有限公司的财务会计(43)第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算(45)第三章企业的股份制改组(48)第一节企业股份制改组的目的、要求和程序(48)第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查(53)第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序(65)第一节首次公开发行股票申请文件的准备(65)第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准(80)第五章首次公开发行股票并上市的操作(94)第一节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见(94)第二节首次公开发行股票的估值和询价(97)第三节首次公开发行股票的发行方式(104)第四节首次公开发行股票的具体操作(114)第五节股票的上市保荐(117)第六章首次公开发行股票并上市的信息披露(125)第一节信息披露概述(125)第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要(127)第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告(149)第四节股票上市公告书(152)第五节创业板信息披露方面的特殊要求(155)第七章上市公司发行新股并上市(157)第一节上市公司发行新股的准备工作(157)第二节上市公司发行新股的推荐核准程序(166)第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序(168)第四节与上市公司发行新股有关的信息披露(171)第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市(176)第一节上市公司发行可转换公司债券的准备工作(176)第二节可转换公司债券发行的申报与核准(183)第三节可转换公司债券的发行与上市(185)第四节可转换公司债券的信息披露(188)第五节上市公司股东发行可交换公司债券(189)第九章债券的发行与承销(194)第一节国债的发行与承销(194)第二节地方政府债券的发行与承销(199)第三节金融债券的发行与承销(200)第四节企业债券的发行与承销(209)第五节公司债券的发行与承销(215)第六节短期融资券的发行与承销(226)第七节中期票据的发行与承销(232)第八节中小非金融企业集合票据(232)第九节证券公司债券的发行与承销(234)第十节资产支持证券的发行与承销(239)第十一节国际开发机构人民币债券的发行与承销(245)第十章外资股的发行(248)第一节境内上市外资股的发行(248)第二节H股的发行与上市(254)第三节内地企业在香港创业板的发行与上市(257)第四节境内上市公司所属企业境外上市(261)第五节外资股招股说明书的制作(263)第六节国际推介与分销(265)第十一章公司收购(268)第一节公司收购概述(268)第二节上市公司收购(272)第三节关于外国投资者并购境内企业的规定(280)第四节外国投资者对上市公司的战略投资(283)第十二章公司重组与财务顾问业务(287)第一节上市公司重大资产重组(287)第二节并购重组审核委员会工作规程(294)第三节上市公司并购重组财务顾问业务(298)
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