证券投资基金同步辅导教材

第一章　证券投资基金概述　1
考点结构　1
考纲分析　1
要点解析　2
第一节　证券投资基金的概念与特点　2
　要点一　2
　要点二　2
　要点三　2
第二节　证券投资基金的参与主体　3
　要点四　3
　要点五　3
第三节　证券投资基金的法律形式　3
　要点六　3
　要点七　4
第四节　证券投资基金的运作方式　4
　要点八　4
　要点九　4
第五节　证券投资基金的起源与发展　4
　要点十　4
　要点十一　5
第六节　我国基金业的发展概况　5
　要点十二　5
第七节　基金业在金融体系中的地位与作用　5
　要点十三　5
练习　5第二章　证券投资基金类型　12
考点结构　12
考纲分析　13
要点解析　13
第一节　证券投资基金分类概述　13
　要点一　13
　要点二　13
　要点三　14
第二节　股票基金　15
　要点四　15
　要点五　15
　要点六　16
　要点七　16
第三节　债券基金　17
　要点八　17
　要点九　17
　要点十　17
　要点十一　17
第四节　货币市场基金　17
　要点十二　17
　要点十三　18
　要点十四　18
第五节　混合基金　18
　要点十五　18
第六节　保本基金　18
　要点十六　19
　要点十七　19
　要点十八　19
第七节　交易型开放式指数基金(ETF)　19
　要点十九　19
　要点二十　20
第八节　QDII基金　20
　要点二十一　20
第九节　分级基金　20
第十节　基金评价与投资选择　21
　要点二十二　21
　要点二十三　21
　要点二十四　21
练习　22第三章　基金的募集、交易与登记　30
考点结构　30
考纲分析　30
要点解析　31
第一节　基金募集与认购　31
　要点一　31
　要点二　31
　要点三　31
　要点四　31
　要点五　32
　要点六　32
　要点七　32
　要点八　33
　要点九　33
第二节　基金的交易、申购和赎回　33
　要点十　33
　要点十一　33
　要点十二　33
　要点十三　34
　要点十四　34
　要点十五　34
　要点十六　34
　要点十七　34
　要点十八　35
　要点十九　35
　要点二十　35
　要点二十一　36
　要点二十二　36
　要点二十三　36
第三节　基金份额的登记　37
练习　37第四章　基金管理人　45
考点结构　45
考纲分析　46
要点解析　46
第一节　基金管理人概述　46
　要点一　46
　要点二　47
　要点三　47
　要点四　47
　要点五　47
第二节　基金管理公司机构设置　47
　要点六　47
　要点七　48
第三节　基金投资运作管理　48
　要点八　48
　要点九　48
第四节　特定客户资产管理业务　48
　要点十　48
　要点十一　48
　要点十二　49
第五节　基金管理公司治理结构　49
　要点十三　49
　要点十四　49
　要点十五　50
　要点十六　50
　要点十七　50
练习　51第五章　基金托管人　59
考点结构　59
考纲分析　60
要点解析　60
第一节　基金托管人概述　60
　要点一　60
　要点二　60
　要点三　60
　要点四　60
第二节　机构设置与技术系统　61
　要点五　61
　要点六　61
第三节　基金财产保管　61
　要点七　61
　要点八　61
　要点九　62
第四节　基金资金清算　62
　要点十　62
　要点十一　62
　要点十二　62
第五节　基金会计复核　62
　要点十三　62
第六节　基金投资运作监督　63
　要点十四　63
　要点十五　63
第七节　基金托管人内部控制　63
　要点十六　63
　要点十七　64
　要点十八　64
　要点十九　64
　要点二十　64
　要点二十一　64
　要点二十二　65
练习　65第六章　基金的市场营销　73
考点结构　73
考纲分析　74
要点解析　74
第一节　基金营销概述　74
　要点一　74
　要点二　74
　要点三　74
　要点四　75
第二节　基金产品设计与定价　75
　要点五　75
　要点六　75
　要点七　75
　要点八　75
第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务　75
　要点九　75
　要点十　76
　要点十一　76
　要点十二　76
第四节　基金销售机构　76
　要点十三　76
　要点十四　76
第五节　基金销售业务规范　76
　要点十五　76
　要点十六　77
　要点十七　77
　要点十八　77
第六节　证券投资基金销售业务信息管理　78
　要点十九　78
第七节　基金销售机构内部控制　78
　要点二十　78
练习　79第七章　基金的估值、费用与会计核算　85
考点结构　85
考纲分析　85
要点解析　86
第一节　基金资产估值　86
　要点一　86
　要点二　86
　要点三　86
　要点四　86
　要点五　86
　要点六　87
　要点七　87
　要点八　87
　要点九　88
第二节　基金费用　88
　要点十　88
　要点十一　88
　要点十二　88
　要点十三　89
　要点十四　89
　要点十五　89
第三节　基金会计核算　89
　要点十六　89
　要点十七　89
第四节　基金财务会计报告分析　90
　要点十八　90
　要点十九　90
　要点二十　90
练习　90第八章　基金利润分配与税收　96
考点结构　96
考纲分析　96
要点解析　96
第一节　基金利润　96
　要点一　96
　要点二　96
　要点三　97
第二节　基金利润分配　97
　要点四　97
　要点五　97
　要点六　97
　要点七　97
第三节　基金税收　97
　要点八　97
　要点九　97
　要点十　98
　要点十一　98
练习　98第九章　基金的信息披露　103
考点结构　103
考纲分析　104
要点解析　104
第一节　基金信息披露概述　104
　要点一　104
　要点二　104
　要点三　105
　要点四　105
第二节　基金主要当事人的信息披露义务　106
　要点五　106
　要点六　106
第三节　基金募集信息披露　106
　要点七　107
第四节　基金运作信息披露　107
　要点八　107
　要点九　107
　要点十　107
　要点十一　107
第五节　基金临时信息披露　108
　要点十二　108
第六节　特殊基金品种的信息披露　108
　要点十三　108
　要点十四　109
练习　109第十章　基金监管　117
考点结构　117
考纲分析　117
要点解析　118
第一节　基金监管概述　118
　要点一　118
　要点二　118
　要点三　118
第二节　基金监管机构和自律组织　118
　要点四　118
　要点五　119
第三节　基金服务机构监管　119
　要点六　119
　要点七　119
　要点八　119
　要点九　120
　要点十　120
　要点十一　120
第四节　基金运作监管　121
　要点十二　121
　要点十三　121
　要点十四　121
　要点十五　121
第五节　基金行业人员监管　122
　要点十六　122
　要点十七　122
　要点十八　123
　要点十九　123
　要点二十　123
　要点二十一　123
　要点二十二　123
　要点二十三　124
练习　124第十一章　证券组合管理理论　131
考点结构　131
考纲分析　132
要点解析　132
第一节　证券组合管理概述　132
　要点一　132
　要点二　132
　要点三　132
　要点四　132
　要点五　133
　要点六　133
　要点七　133
第二节　证券组合分析　133
　要点八　133
　要点九　134
　要点十　135
　要点十一　135
　要点十二　135
第三节　资本资产定价模型　136
　要点十三　136
　要点十四　136
　要点十五　136
　要点十六　136
　要点十七　136
　要点十八　136
　要点十九　136
　要点二十　137
第四节　套利定价理论　138
　要点二十一　138
　要点二十二　138
　要点二十三　138
第五节　有效市场假设理论及其运用　138
　要点二十四　138
　要点二十五　138
　要点二十六　139
第六节　行为金融理论及其应用　139
　要点二十七　139
　要点二十八　139
　要点二十九　139
练习　140第十二章　资产配置管理　147
考点结构　147
考纲分析　147
要点解析　148
第一节　资产配置管理概述　148
　要点一　148
　要点二　148
　要点三　148
　要点四　149
第二节　资产配置的基本方法　149
　要点五　149
　要点六　149
　要点七　150
　要点八　150
　要点九　150
第三节　资产配置主要类型及其比较　151
　要点十　151
　要点十一　151
　要点十二　152
　要点十三　152
　要点十四　152
　要点十五　153
练习　153第十三章　股票投资组合管理　160
考点结构　160
考纲分析　160
要点解析　161
第一节　股票投资组合的目的　161
　要点一　161
第二节　股票投资组合管理基本策略　161
　要点二　161
第三节　股票投资风格管理　161
　要点三　161
第四节　积极型股票投资策略　162
　要点四　162
　要点五　162
　要点六　163
　要点七　163
　要点八　163
第五节　消极型股票投资策略　164
　要点九　164
练习　164第十四章　债券投资组合管理　171
考点结构　171
考纲分析　171
要点解析　172
第一节　债券收益率及收益率曲线　172
　要点一　172
　要点二　172
　要点三　172
　要点四　172
　要点五　172
第二节　债券风险的测量　173
　要点六　173
　要点七　173
第三节　积极债券组合管理　174
　要点八　174
　要点九　174
　要点十　174
　要点十一　174
　要点十二　174
　要点十三　175
第四节　消极债券组合管理　175
　要点十四　175
　要点十五　175
　要点十六　176
　要点十七　176
　要点十八　176
　要点十九　176
第五节　投资者选择　176
　要点二十　176
练习　177第十五章　基金绩效衡量　185
考点结构　185
考纲分析　185
要点解析　186
第一节　基金绩效衡量概述　186
　要点一　186
　要点二　186
　要点三　186
第二节　基金净值收益率的计算　187
　要点四　187
　要点五　187
　要点六　187
　要点七　187
第三节　基金绩效的收益率衡量　188
　要点八　188
　要点九　188第四节　风险调整绩效衡量方法　188
　要点十　188
　要点十一　189
　要点十二　189
　要点十三　189
　要点十四　190
　要点十五　190
　要点十六　190
第五节　择时能力衡量　190
　要点十七　190
第六节　绩效贡献分析　191
　要点十八　191
练习　192模拟试卷　196
模拟试卷(一)　196
模拟试卷(二)　205练习参考答案　214
模拟试卷答案与解析　221后记　235