第一章 证券交易概述 1
考点结构 1
考纲分析 1
要点解析 1
第一节 证券交易概述 1
要点一 1
要点二 2
要点三 2
要点四 3
要点五 3
要点六 4
要点七 4
要点八 4
要点九 5
要点十 5
第二节 证券交易所的会员、席位和
交易单元 6
要点十一 6
要点十二 7
练习 7第二章 证券交易程序 16
考点结构 16
考纲分析 16
要点解析 17
第一节 证券交易程序概述 17
要点一 17
要点二 17
第二节 证券账户和证券托管 18
要点三 18
要点四 18
要点五 18
要点六 18
要点七 19
要点八 19
第三节 委托买卖 19
要点九 19
要点十 19
要点十一 20
要点十二 20
要点十三 20
要点十四 21
要点十五 21
要点十六 21
要点十七 21
要点十八 21
第四节 竞价与成交 22
要点十九 22
要点二十 22
要点二十一 23
要点二十二 24
第五节 交易结算 24
练习 24第三章 特别交易事项及其监管 34
考点结构 34
考纲分析 34
要点解析 34
第一节 特别交易规定与交易事项 34
要点一 34
要点二 35
要点三 35
要点四 35
要点五 35
要点六 35
要点七 36
要点八 36
要点九 36
要点十 36
要点十一 36
要点十二 37
要点十三 38
要点十四 38
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 38
要点十五 38
要点十六 39
要点十七 39
要点十八 40
练习 40第四章 证券经纪业务 51
考点结构 51
考纲分析 52
要点解析 52
第一节 证券经纪业务概述 52
要点一 52
要点二 52
要点三 52
要点四 52
要点五 53
第二节 证券经纪业务的营运管理 54
要点六 54
要点七 54
要点八 54
要点九 55
要点十 55
要点十一 56
第三节 证券经纪业务的营销管理 56
要点十二 56
要点十三 56
要点十四 57
要点十五 58
第四节 证券经纪业务的风险及防范 58
要点十六 58
要点十七 58
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 59
要点十八 59
练习 60第五章 经纪业务相关实务 69
考点结构 69
考纲分析 69
要点解析 70
第一节 股票网上发行 70
要点一 70
要点二 70
要点三 70
要点四 71
要点五 71
第二节 分红派息、配股及股东大会网络
投票 71
要点六 71
要点七 72
要点八 72
要点九 72
第三节 基金、权证和转债的相关操作 73
要点十 73
要点十一 74
要点十二 74
要点十三 74
要点十四 74
要点十五 74
要点十六 74
要点十七 75
要点十八 75
要点十九 75
要点二十 75
要点二十一 76
第四节 代办股份转让 76
要点二十二 76
要点二十三 77
要点二十四 77
要点二十五 77
第五节 期货交易的中间介绍 78
要点二十六 78
要点二十七 78
要点二十八 79
练习 79第六章 证券自营业务 88
考点结构 88
考纲分析 88
要点解析 88
第一节 证券自营业务的含义和特点 88
要点一 88
要点二 89
第二节 证券公司证券自营业务管理 89
要点三 89
要点四 89
要点五 89
要点六 90
要点七 90
第三节 证券自营业务的禁止行为 90
要点八 90
要点九 91
要点十 91
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 92
要点十一 92
练习 92第七章 资产管理业务 98
考点结构 98
考纲分析 99
要点解析 99
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 99
要点一 99
要点二 99
要点三 99
要点四 100
要点五 100
第二节 资产管理业务的基本要求 100
要点六 100
要点七 100
要点八 101
第三节 定向资产管理业务 101
要点九 101
要点十 101
要点十一 102
要点十二 102
要点十三 102
第四节 集合资产管理业务 102
要点十四 102
要点十五 103
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 103
要点十六 103
要点十七 104
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 104
要点十八 104
练习 104第八章 融资融券业务 112
考点结构 112
考纲分析 112
要点解析 113
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 113
要点一 113
要点二 113
第二节 融资融券业务的管理 114
要点三 114
要点四 114
要点五 115
要点六 115
要点七 116
要点八 116
要点九 116
要点十 117
要点十一 117
要点十二 117
要点十三 117
要点十四 118
要点十五 118
要点十六 118
第三节 融资融券业务的风险及其控制 118
要点十七 118
要点十八 119
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 120
要点十九 120
第五节 转融通业务 120
要点二十 120
练习 121第九章 债券回购交易 129
考点结构 129
考纲分析 129
要点解析 129
第一节 债券质押式回购交易 129
要点一 129
要点二 130
要点三 130
要点四 130
要点五 131
要点六 131
要点七 131
要点八 131
要点九 131
要点十 132
第二节 债券买断式回购交易 132
要点十一 132
要点十二 132
要点十三 132
要点十四 133
要点十五 133
要点十六 133
要点十七 133
要点十八 133
第三节 债券回购交易的清算与交收 134
要点十九 134
要点二十 134
要点二十一 134
要点二十二 134
练习 135第十章 证券登记与交易结算 141
考点结构 141
考纲分析 141
要点解析 142
第一节 证券登记 142
要点一 142
要点二 142
第二节 证券交易清算与交收 143
要点三 143
要点四 143
要点五 143
第三节 结算账户的管理 144
要点六 144
要点七 144
要点八 144
第四节 证券交易的结算流程 145
要点九 145
要点十 145
要点十一 145
要点十二 145
第五节 结算风险及防范 146
要点十三 146
要点十四 146
要点十五 146
练习 147模拟试卷 153
模拟试卷(一) 153
模拟试卷(二) 162练习参考答案 171
模拟试卷答案与解析 176
后记 189
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