金融风险防范的法律制度研究

定　价：¥59.00

作　者：	韩龙，彭秀坤，包勇恩著
出版社：	中国政法大学出版社
丛编项：
标　签：	经济法学

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ISBN：	9787562043942	出版时间：	2012-08-01	包装：	平装
开本：	16开	页数：	399	字数：

内容简介

　　《金融风险防范的法律制度研究：以我国金融业对外开放为重心》以有效防范金融风险为出发点，以金融危机暴露出的金融监管制度缺陷为导向，以国际社会最新金融监管制度改革为经验参考，以完善我国的金融监管法律制度为落脚点，对金融风险防范法律制度构建中核心理论问题和制度构建问题进行了系统性研究。《金融风险防范的法律制度研究：以我国金融业对外开放为重心》对宏观审慎规制与监管制度、监管资本与流动性监管制度、信用评级监管制度进行了深人研究，特别着眼于金融开放条件下我旧如何构建银行、证券双边监管合作制度的研究，同时对金融机构跨境破产监管制度这一棘手问题的解决提出了设想。由此形成了覆盖从市场准人，经营监管，监管合作和市场退出的全方位金融风险防范法律制度研究框架。《金融风险防范的法律制度研究：以我国金融业对外开放为重心》不仅可为金融法和国际金融法研习者打开了解金融风险防范前沿问题之窗，也可为实务工作者提供改革和从事实务的参考。

作者简介

　　韩龙，法学博士、博士后，苏州大学法学院教授，先后师从著名国际经济法学家余劲松教授和著名世界经济学家周茂荣教授。2004年至2005年，先后在美国圣路易华盛顿大学法学院（WashingtonUniveity in St.Louis）和乔治城大学法学院（Georgetown Univeity）随著名金融法学家JoelSeligman教授和“世贸组织之父”John H.Jackson教授从事研究。出版专著多部，主要有：《离岸金融法律问题研究》（独著），法律出版社2001年版；《世贸组织与国际金融服务贸易》（独著），人民法院出版社2003年版；《WTO金融服务贸易法律问题研究》（独著），湖南人民出版社：2004年版。在《国外社会科学》、《世界经济》、《中外法学》等学术刊物上发表学术论文数十篇，主持国家级和省部级科研项目多项，多次获得省部级科研奖励。彭秀坤，女，满族，1978年生，西北大学法学院讲师，苏州大学法学院金融规制与监管方向在读博士，发表论文十余篇。包勇恩，男，1985年生，中南财经政法大学法学院在读博士，主要研究方向：金融法与国际金融法、金融规制与监管制度。已发表论文十余篇，曾多次参加国家社科基金重点项目和司法部法学与法制理论研究等科研项目的研究。

图书目录

第一章防范金融风险离不开金融规制第一节金融风险及其传播路径一、“风险”探源二、金融风险及其种类三、系统风险发生和传导的机理和路径第二节对金融风险进行金融规制和监管的正当性一、什么是规制二、金融规制的理念三、金融规制的目标第三节对新自由主义的反思一、新自由主义二、新自由主义对待金融规制及监管的态度与危害三、摆脱新自由主义，树立科学的金融规制与监管观第四节金融风险模型内含的信条偏误一、金融风险模型在金融风险管理中的运用二、金融风险模型设计问题三、金融风险模型运用问题四、内部模型能否作为确定风险和规制资本的圭臬第二章当今世界金融开放的法律框架与监管依据第一节当今世界金融市场开放法律框架的构成一、金融市场开放法律框架的构成二、金融市场开放法律框架各构成部分的关系第二节 WTO有关金融市场开放的制度一、WTO约束和规制成员方措施的范围二、市场准入和国民待遇制度三、有关约束第三节 WTO金融服务市场开放制度的贡献与特点一、WTO金融服务贸易市场开放制度的贡献二、WTO金融服务市场开放制度的特点第四节我国金融市场对外开放的管理制度一、我国有关外资银行开放的制度二、我国证券市场对外开放的制度与实践第五节金融开放法律框架内防范金融风险的法律依据一、“审慎例外”及其对金融服务自由化与金融审慎规制关系的界定二、审慎措施的标准三、“审慎例外”对我国金融业开放的启示第六节防范国际金融风险和危机的法律制度体系建构一、健全和完善国内金融规制与监管制度二、建立和健全防范境外金融风险和危机传入的制度三、加强金融监管双边合作的制度建构四、改革国际货币金融体系，建立多边金融监管制度第三章宏观审慎规制与监管第一节宏观审慎规制与监管的起源与发展一、宏观审慎规制与监管理论的起步二、宏观审慎规制与监管理论的发育三、宏观审慎规制与监管理论的采纳第二节宏观审慎规制与监管的视野层次一、宏观经济态势与宏观经济政策二、金融体系整体三、金融市场与金融创新产品四、系统重要性金融机构五、宏观审慎视野下的微观审慎规制与监管第三节宏观审慎规制与监管的制度保障一、完善中央银行的宏观审慎规制与监管职能二、构建与宏观审慎规制与监管相适应的金融监管体制模式三、我国宏观审慎规制与监管制度的构建第四节金融业开放下宏观审慎规制与监管的国际协调合作机制一、宏观审慎规制与监管国际协调合作机制的建立二、构建针对系统重要性金融机构的监管团制度三、我国参与宏观审慎规制与监管国际协调合作机制的策略第四章规制资本与流动性标准的改革第一节《巴塞尔协议Ⅲ》对规制资本的修订与影响一、银行规制资本的作用与国际规则的变迁二、《巴塞尔协议Ⅰ》和《巴塞尔协议Ⅱ》资本规则的缺陷与不足三、《巴塞尔协议Ⅲ》对规制资本的修订四、《巴塞尔协议Ⅲ》对规制资本修订的影响第二节流动性监管国际标准改革一、流动性监管概述二、流动性监管国际标准的发展历程三、短期流动性监管国际指标——流动性覆盖率（LCR）四、长期流动性监管国际指标——净稳定资金比率（NSFR）五、流动性监管的监测工具六、流动性监管标准的运用七、流动性监管国际标准改革影响简析第五章信评机构改革的法律问题第一节信评机构的自律发展与信誉机制理论一、信评机构的自律发展二、信评机构自律发展的动力——对信誉的追求三、信誉机制理论的内容及影响第二节信誉机制在全球金融危机中的失效一、信评机构在金融危机中的作用二、信誉机制在金融危机中失效的表现三、信誉机制在金融危机中失效的原因四、信誉机制理论遭受的质疑第三节主要经济体信评机构的改革及评价一、美国信评机构改革：以披露为导向二、欧盟信评机构改革：监管与竞争并重三、未来信评机构改革的趋势：从自律走向他律第四节我国信评机构监管法律制度的建构一、我国信评机构的信誉现状二、我国信评机构信誉较低的主要原因三、我国应逐步构建信评机构的监管法律制度第六章我国双边银行监管合作中的法律问题与解决构想第一节巴塞尔委员会与双边银行监管合作的国际标准一、巴塞尔委员会关于双边银行监管合作的规范性文件二、跨境并表监管合作标准的确立三、双边银行监管合作国际标准的地位和作用第二节全球双边银行监管合作的现状及问题一、巴塞尔成员国执行双边合作国际标准的实践经验二、非巴塞尔成员国双边合作的现状与成因三、全球加强双边银行监管合作的问题与困难第三节我国双边银行监管合作中的法律问题与解决构想一、我国双边银行监管合作中的法律问题二、解决问题的构想与建议第七章我国双边证券监管合作中的法律问题与解决构想第一节影响我国双边证券监管合作的重要因素一、我国证券市场对外开放的法律架构二、我国金融中心竞争力的发展三、我国证券监管体系的法律特性第二节我国双边证券监管合作的方式及内容一、证券监管合作谅解备忘录二、双边证券监管合作的其他方式第三节我国双边证券监管合作中的法律问题一、我国谅解备忘录的内容不完善二、我国现有备忘录未得到充分利用三、我国未深度发展其他监管合作方式四、我国缺失处置危机的监管合作框架第四节解决我国双边证券监管合作的法律构想一、明确我国双边证券监管合作的具体目标二、解决中国证监会合作权限的充足性问题三、我国证券法对双边证券监管合作的规制与激励四、在完善现有合作方式的基础上积极拓展新的合作工具第八章金融机构跨境破产与监管责任承担的法律问题第一节金融机构跨境破产与监管合作一、金融机构跨境破产界定二、金融机构跨境破产风险特征三、金融机构跨境破产监管合作的必要性第二节金融机构跨境破产之特殊处理——以破产重整为核心一、金融机构跨境破产不同处理方式比较二、破产重整在金融机构跨境破产中的特殊价值与作用三、金融机构跨境破产重整之难点第三节金融机构跨境破产监管缺陷的实证分析一、破产风险事先评估不足二、跨境破产监管救助责任分担机制缺失三、当前针对金融机构跨境破产监管的国际改革动向第四节金融机构跨境破产中司法权与行政权的平衡一、金融机构跨境破产处理程序中司法权与行政权的运用比较二、金融机构跨境破产中法院与监管当局的职责分工三、司法权在金融机构跨境破产中的角色定位第五节金融机构跨境破产监管责任划分一、跨境金融监管责任划分概述二、金融机构跨境破产监管责任划分原则三、金融机构跨境破产监管责任划分机制第六节金融开放条件下我国金融机构破产监管法制的完善一、明确金融监管机构与法院在金融机构破产中的职责划分二、确定人民银行在金融机构破产程序中的具体权责三、完善破产金融机构处置制度和对外资金融机构市场退出的监管制度