证券交易同步辅导教材

目　录

第一章　证券交易概述　1
考点结构　1
考纲分析　1
要点解析　1
第一节　证券交易概述　1
要点一　1
要点二　2
要点三　2
要点四　3
要点五　3
要点六　4
要点七　4
要点八　4
要点九　5
要点十　5
第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元　6
要点十一　6
要点十二　7
练习　7

第二章　证券交易程序　16
考点结构　16
考纲分析　16
要点解析　17
第一节　证券交易程序概述　17
要点一　17
要点二　17
第二节　证券账户和证券托管　18
要点三　18
要点四　18
要点五　18
要点六　18
要点七　19
要点八　19
第三节　委托买卖　19
要点九　19
要点十　19
要点十一　20
要点十二　20
要点十三　20
要点十四　21
要点十五　21
要点十六　21
要点十七　21
要点十八　21
第四节　竞价与成交　22
要点十九　22
要点二十　22
要点二十一　23
要点二十二　24
第五节　交易结算　24
练习　24

第三章　特别交易事项及其监管　34
考点结构　34
考纲分析　34
要点解析　34
第一节　特别交易规定与交易事项　34
要点一　34
要点二　35
要点三　35
要点四　35
要点五　35
要点六　35
要点七　36
要点八　36
要点九　36
要点十　36
要点十一　36
要点十二　37
要点十三　38
要点十四　38
第二节　交易信息和交易行为的监督与管理　38
要点十五　38
要点十六　39
要点十七　39
要点十八　40
练习　40

第四章　证券经纪业务　51
考点结构　51
考纲分析　52
要点解析　52
第一节　证券经纪业务概述　52
要点一　52
要点二　52
要点三　52
要点四　52
要点五　53
第二节　证券经纪业务的营运管理　54
要点六　54
要点七　54
要点八　54
要点九　55
要点十　55
要点十一　56
第三节　证券经纪业务的营销管理　56
要点十二　56
要点十三　56
要点十四　57
要点十五　58
第四节　证券经纪业务的风险及防范　58
要点十六　58
要点十七　58
第五节　证券经纪业务的监管和法律责任　59
要点十八　59
练习　60

第五章　经纪业务相关实务　69
考点结构　69
考纲分析　69
要点解析　70
第一节　股票网上发行　70
要点一　70
要点二　70
要点三　70
要点四　71
要点五　71
第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票　71
要点六　71
要点七　72
要点八　72
要点九　72
第三节　基金、权证和转债的相关操作　73
要点十　73
要点十一　74
要点十二　74
要点十三　74
要点十四　74
要点十五　74
要点十六　74
要点十七　75
要点十八　75
要点十九　75
要点二十　75
要点二十一　76
第四节　代办股份转让　76
要点二十二　76
要点二十三　77
要点二十四　77
要点二十五　77
第五节　期货交易的中间介绍　78
要点二十六　78
要点二十七　78
要点二十八　79
练习　79

第六章　证券自营业务　88
考点结构　88
考纲分析　88
要点解析　88
第一节　证券自营业务的含义和特点　88
要点一　88
要点二　89
第二节　证券公司证券自营业务管理　89
要点三　89
要点四　89
要点五　89
要点六　90
要点七　90
第三节　证券自营业务的禁止行为　90
要点八　90
要点九　91
要点十　91
第四节　证券自营业务的监管和法律责任　92
要点十一　92
练习　92

第七章　资产管理业务　98
考点结构　98
考纲分析　99
要点解析　99
第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格　99
要点一　99
要点二　99
要点三　99
要点四　100
要点五　100
第二节　资产管理业务的基本要求　100
要点六　100
要点七　100
要点八　101
第三节　定向资产管理业务　101
要点九　101
要点十　101
要点十一　102
要点十二　102
要点十三　102
第四节　集合资产管理业务　102
要点十四　102
要点十五　103
第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制　103
要点十六　103
要点十七　104
第六节　资产管理业务的监管和法律责任　104
要点十八　104
练习　104

第八章　融资融券业务　112
考点结构　112
考纲分析　112
要点解析　113
第一节　融资融券业务的含义及资格管理　113
要点一　113
要点二　113
第二节　融资融券业务的管理　114
要点三　114
要点四　114
要点五　115
要点六　115
要点七　116
要点八　116
要点九　116
要点十　117
要点十一　117
要点十二　117
要点十三　117
要点十四　118
要点十五　118
要点十六　118
第三节　融资融券业务的风险及其控制　118
要点十七　118
要点十八　119
第四节　融资融券业务的监管和法律责任　120
要点十九　120
第五节　转融通业务　120
要点二十　120
练习　121

第九章　债券回购交易　129
考点结构　129
考纲分析　129
要点解析　129
第一节　债券质押式回购交易　129
要点一　129
要点二　130
要点三　130
要点四　130
要点五　131
要点六　131
要点七　131
要点八　131
要点九　131
要点十　132
第二节　债券买断式回购交易　132
要点十一　132
要点十二　132
要点十三　132
要点十四　133
要点十五　133
要点十六　133
要点十七　133
要点十八　133
第三节　债券回购交易的清算与交收　134
要点十九　134
要点二十　134
要点二十一　134
要点二十二　134
练习　135

第十章　证券登记与交易结算　141
考点结构　141
考纲分析　141
要点解析　142
第一节　证券登记　142
要点一　142
要点二　142
第二节　证券交易清算与交收　143
要点三　143
要点四　143
要点五　143
第三节　结算账户的管理　144
要点六　144
要点七　144
要点八　144
第四节　证券交易的结算流程　145
要点九　145
要点十　145
要点十一　145
要点十二　145
第五节　结算风险及防范　146
要点十三　146
要点十四　146
要点十五　146
练习　147

模拟试卷　153
模拟试卷(一)　153
模拟试卷(二)　162

练习参考答案　171
模拟试卷答案与解析　176
后记　189