企业内部控制规范化操作全案

前言
第1章  组织架构内部控制
1.1  组织架构的主要风险及管控
1.1.1  组织架构的主要风险
1.1.2  组织架构风险管控图
1.1.3  组织架构授权审批情况
1.2  组织架构关键业务流程设计
1.2.1  组织结构设计管理流程
1.2.2  组织结构调整管理流程
1.2.3  企业岗位设计管理流程
1.3  组织架构设计与职权划分
1.3.1  企业组织结构图
1.3.2  董事会组织结构与责权
1.3.3  监事会组织结构与责权
1.3.4  战略投资委员会组织结构与责权
1.3.5  审计委员会组织结构与责权
1.3.6  薪酬绩效委员会组织结构与责权
1.3.7  提名委员会组织结构与责权
1.4  部门组织结构设计与责权
1.4.1  生产部组织结构与责权
1.4.2  研发部组织结构与责权
1.4.3  技术部组织结构与责权
1.4.4  质检部组织结构与责权
1.4.5  销售部组织结构与责权
1.4.6  客服部组织结构与责权
1.4.7  采购部组织结构与责权
1.4.8  工程部组织结构与责权
1.4.9  人力资源部组织结构与责权
1.4.10  行政部组织结构与责权
1.4.11  财务部组织结构与责权
1.5  组织架构管理规范与制度设计
1.5.1  组织架构与岗位编制管理制度
1.5.2  董事会议事规则
1.5.3  监事会议事规则
1.5.4  子公司管理制度
第2章  发展战略内部控制
2.1  发展战略的主要风险及管控
2.1.1  发展战略的主要风险
2.1.2  发展战略风险管控图
2.1.3  发展战略授权审批情况
2.2  发展战略关键业务流程设计
2.2.1  战略规划制定流程
2.2.2  年度工作计划制定流程
2.2.3  企业战略规划管理流程
2.3  发展战略核心工作图表设计
2.3.1  发展战略规划书（大纲）
2.3.2  机会判断性行业研究报告
2.3.3  拟进入业务评估报告
2.3.4  业务战略规划调整报告
2.3.5  战略核心竞争能力鉴定表
2.4  发展战略管理规范与制度设计
2.4.1  发展战略规划编制规范
2.4.2  战略委员会工作细则
2.4.3  发展战略管理制度
第3章  人力资源内部控制
3.1  人力资源的主要风险及管控
3.1.1  人力资源的主要风险
3.1.2  人力资源风险管控图
3.1.3  人力资源授权审批情况
3.2  人力资源关键业务流程设计
3.2.1  人力资源总体规划制定流程
3.2.2  年度人力资源计划制定流程
3.2.3  员工引进管理流程
3.2.4  员工培训与开发管理流程
3.2.5  员工绩效管理流程
3.2.6  薪酬体系设计流程
3.2.7  员工退出管理流程
3.3  人力资源核心工作图表设计
3.3.1  人力资源引进计划表
3.3.2  人力资源需求申请表
3.3.3  新进员工培训计划表
3.3.4  员工晋升推荐表
3.3.5  员工培训申请表
3.3.6  员工绩效改进计划表
3.3.7  员工工资调整申请表
3.3.8  关键岗位员工离任审计表
3.4  人力资源管理规范与制度设计
3.4.1  员工招聘管理制度
3.4.2  员工培训管理制度
3.4.3  员工考核管理制度
3.4.4  员工薪酬管理制度
3.4.5  员工离职管理制度
第4章  社会责任内部控制
4.1  社会责任的主要风险及管控
4.1.1  社会责任的主要风险
4.1.2  社会责任风险管控图
4.1.3  社会责任授权审批情况
4.2  社会责任关键业务流程设计
4.2.1  社会责任体系构建流程
4.2.2  安全生产管理流程
4.2.3  产品质量管理流程
4.2.4  售后服务管理流程
4.2.5  顾客投诉处理流程
4.3  社会责任核心工作图表设计
4.3.1  企业社会责任报告
4.3.2  安全检查记录表
4.3.3  安全隐患排查表
4.3.4  产品质量检验表
4.3.5  客户投诉记录表
4.3.6  节能减排控制表
4.4  社会责任管理规范与制度设计
4.4.1  安全生产管理制度
4.4.2  品质检验控制制度
4.4.3  售后服务管理制度
4.4.4  废料回收管理制度
4.4.5  节能减排实施细则
4.4.6  职工代表大会实施细则
4.4.7  劳动用工自检自查制度
第5章
5.1  企业文化的主要风险及管控
5.1.1  企业文化的主要风险
5.1.2  企业文化风险管控图
5.1.3  企业文化授权审批情况
5.2  企业文化关键业务流程设计
5.2.1  企业文化建设管理流程
5.2.2  企业文化培育流程
5.2.3  企业文化评估流程
5.3  企业文化核心工作图表设计
5.3.1  企业文化现状调查表
5.3.2  企业文化建设自查表
5.3.3  企业文化建设评估表
5.4  企业文化管理规范与制度设计
5.4.1  企业文化管理制度
5.4.2  企业文化评估制度
第6章  资金活动内部控制
6.1  资金活动的主要风险及管控
6.1.1  资金活动的主要风险
6.1.2  资金活动风险管控图
6.1.3  资金活动授权审批情况
6.2  资金活动关键业务流程设计
6.2.1  企业筹资管理流程
6.2.2  企业投资管理流程
6.2.3  企业并购管理流程
6.2.4  资金营运管理流程
6.3  资金活动核心工作图表设计
6.3.1  投资项目效益评价表
6.3.2  货币资金调度计划表
6.3.3  库存现金盘点报告表
6.3.4  银行存款余额调节表
6.3.5  支票使用登记簿
6.4  资金活动管理规范与制度设计
6.4.1  筹资管理制度
6.4.2  投资管理制度
6.4.3  资金营运管理制度
6.4.4  货币资金管理办法
6.4.5  现金及银行存款管理办法
第7章  采购业务内部控制
7.1  采购业务的主要风险及管控
7.1.1  采购业务主要风险
7.1.2  采购业务风险管控图
7.1.3  采购业务授权审批情况
7.2  采购业务关键业务流程设计
7.2.1  企业采购管理流程
7.2.2  供应商选择控制流程
7.2.3  招标采购管理流程
7.2.4  采购验收控制流程
7.2.5  采购付款控制流程
7.3  采购业务核心工作图表设计
7.3.1  采购申请单
7.3.2  采购计划表
7.3.3  供应商评价表
7.3.4  询价比价表
7.3.5  采购验收表
7.4  采购业务管理规范与制度设计
7.4.1  企业采购管理制度
7.4.2  供应商评估办法
7.4.3  招标采购管理制度
7.4.4  采购验收管理办法
7.4.5  采购退货管理办法
第8章  资产管理内部控制
8.1  资产管理的主要风险及管控
8.1.1  资产管理主要风险
8.1.2  资产管理风险管控图
8.1.3  资产管理授权审批情况
8.2  资产管理关键业务流程设计
8.2.1  存货管理流程
8.2.2  存货发出领用控制流程
8.2.3  固定资产管理流程
8.2.4  固定资产清查控制流程
8.2.5  固定资产抵押控制流程
8.2.6  无形资产管理流程
8.2.7  无形资产评估管理流程
8.3  资产管理核心工作图表设计
8.3.1  固定资产评估明细表
8.3.2  固定资产清查盘点表
8.3.3  固定资产折旧明细表
8.3.4  固定资产处置申报表
8.3.5  无形资产明细表
8.3.6  无形资产登记表
8.4  资产管理管理规范与制度设计
8.4.1  存货管理制度
8.4.2  存货盘点核算制度
8.4.3  固定资产管理制度
8.4.4  固定资产处置办法
8.4.5  无形资产管理制度
第9章  销售业务内部控制
9.1  销售业务的主要风险及管控
9.1.1  销售业务的主要风险
9.1.2  销售业务风险管控图
9.1.3  销售业务授权审批情况
9.2  销售业务关键业务流程设计
9.2.1  销售业务管理流程
9.2.2  客户信用管理流程
9.2.3  销售发货控制流程
9.2.4  销售回款管理流程
9.2.5  应收账款管理流程
9.3  销售业务核心工作图表设计
9.3.1  销售发货通知单
9.3.2  客户信用档案表
9.3.3  产品销售台账
9.3.4  应收账款明细表
9.3.5  应收账款催款函
9.4  销售业务管理规范与制度设计
9.4.1  销售管理制度
9.4.2  销售回款奖惩办法
9.4.3  应收账款管理制度
9.4.4  商业票据管理办法
第10章  研究与开发内部控制
第11章  工程项目内部控制
第12章  担保业务内部控制
第13章  业务外包内部控制
第14章  财务报告内部控制
第15章  全面预算内部控制
第16章  合同管理内部控制
第17章  内部信息传递内部控制
第18章  信息系统内部控制
……
参考文献