2014年证券从业资格考试辅导教材：证券发行与承销

第一章 证券经营机构的投资银行业务
知识导图
第一节 投资银行业务概述
考点1 投资银行业的含义
考点2 国外投资银行业的发展历史
考点3 我国投资银行业务的发展历史
第二节 投资银行业务资格
考点1 保荐机构的资格
考点2 保荐代表人的资格
考点3 中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准
考点4 中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理
考点5 国债承销业务的资格条件和资格申请
第三节 投资银行业务的内部控制
考点1 投资银行业务内部控制的总体要求
考点2 证券公司承销业务的风险控制
考点3 证券承销业务中的不当行为及相应处罚
第四节 投资银行业务的监管
考点1 监管概述
考点2 核准制
考点3 保荐制度
考点4 中国证监会对投资银行业务的检查
本章考点自测解析
一、单项选择题
二、多项选择题
三、判断题
第二章 股份有限公司概述
知识导图
第一节 股份有限公司的设立
考点1 股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序
考点2 股份有限公司的发起人
考点3 股份有限公司的章程
考点4 有限责任公司与股份有限公司的瓦为变更
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
考点1 股份有限公司的资本-
考点2 股份有限公司的股份
考点3 股份有限公司的公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
考点1 股份有限公司的股东和股东大会
考点2 股份有限公司的董事会
考点3 股份有限公司的经理
考点4 股份有限公司的监事会
第四节 上市公司组织机构的特别规定
考点1 上市公司股东大会的特别规定
考点2 上市公司董事和董事会的特别规定
考点3 上市公司经理工作细则
考点4 上市公司监事和监事会的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
考点1 关于股份有限公司财务会计的一般规定
考点2 股份有限公司的利润分配
考点3 公司的公积金及其用途
考点4 公司会计师事务所的聘用和会计账簿的设置
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考点1 股份有限公司的合并和分立
考点2 股份有限公司的解散和清算
本章考点自测解析
一、单项选择题
二、多项选择题
三、判断题
第三章 企业的股份制改组
知识导图
……
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第五章 首次公开发行股票并上市的操作
第六章 首次公开发行股票的信息披露
第七章 上市公司发行新股
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
第九章 债券的发行与承销
第十章 外资股的发行
第十一章 公司收购
第十二章 公司重组与财务顾问业务