第一篇知识精讲及命题预测
第一章证券交易概述/3
大纲考点/3
本章考点内容精析/3
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制/3
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元/7
本章经典真题回顾/10
本章预测试题/11
参考答案及解析/14
第二章证券交易程序/18
大纲考点/18
本章考点内容精析/18
第一节证券交易程序概述/18
第二节证券账户和证券托管/20
第三节委托买卖/21
第四节竞价与成交/24
第五节交易结算/26
本章经典真题回顾/27
本章预测试题/28
参考答案及解析/31
第三章特别交易事项及其监管/34
大纲考点/34
本章考点内容精析/34
第一节特别交易规定与交易事项/34
第二节交易信息和交易行为的监督与管理/39
本章经典真题回顾/43
本章预测试题/44
参考答案及解析/46
第四章证券经纪业务/49
大 纲 考 点/49
本章考点内容精析/49
第一节证券经纪业务概述/49
第二节证券经纪业务的营运管理/52
第三节证券经纪业务的营销管理/57
第四节证券经纪业务的风险及其防范/60
第五节证券经纪业务的监管和法律责任/61
本章经典真题回顾/65
本章预测试题/66
参考答案及解析/69
第五章经纪业务相关实务/73
大 纲 考 点/73
本章考点内容精析/73
第一节股票网上发行/73
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票/75
第三节基金、权证和可转换债券的相关操作/77
第四节代办股份转让/80
第五节期货交易的中间介绍/82
本章经典真题回顾/84
本章预测试题/85
参考答案及解析/88
第六章证券自营业务/91
大 纲 考 点/91
本章考点内容精析/91
第一节证券自营业务的含义与特点/91
第二节证券公司证券自营业务管理/92
第三节证券自营业务的禁止行为/94
第四节证券自营业务的监管和法律责任/95
本章经典真题回顾/97
本章预测试题/98
参考答案及解析/101
第七章资产管理业务/103
大 纲 考 点/103
本章考点内容精析/103
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格/103
第二节资产管理业务的基本要求/105
第三节定向资产管理业务/106
第四节集合资产管理业务/109
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制/112
第六节资产管理业务的监管和法律责任/113
本章经典真题回顾/116
本章预测试题/117
参考答案及解析/121
第八章融资融券业务/124
大 纲 考 点/124
本章考点内容精析/125
第一节融资融券业务的含义及资格管理/125
第二节融资融券业务的管理/126
第三节融资融券业务的风险及其控制/132
第四节融资融券业务的监管和法律责任/133
第五节转融通业务/134
本章经典真题回顾/138
本章预测试题/139
参考答案及解析/143
第九章债券回购交易/147
大 纲 考 点/147
本章考点内容精析/147
第一节债券质押式回购交易/147
第二节债券买断式回购交易/150
第三节债券回购交易的清算与交收/153
本章经典真题回顾/156
本章预测试题/157
参考答案及解析/161
第十章证券登记与交易结算/166
大 纲 考 点/166
本章考点内容精析/166
第一节证券登记/166
第二节证券交易清算与交收/169
第三节结算账户的管理/170
第四节证券交易的结算流程/172
第五节结算风险及防范/173
本章经典真题回顾/175
本章预测试题/176
参考答案及解析/181
第二篇历年真题及名师详解
2013年证券业从业资格考试《证券交易》试题精选/187
参考答案及解析/200
附录/213
《证券交易》重要公式汇总/213
2014年证券业从业人员资格考试——《证券交易》考试大纲/215
目的与要求/215
主要内容/215
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