证券投资基金（SAC）

第一章　证券投资基金概述　1
考点结构　1
考纲分析　1
要点解析　2
第一节　证券投资基金的概念与特点　2
要点一　2
要点二　2
要点三　2
第二节　证券投资基金的参与主体　3
要点四　3
要点五　3
第三节　证券投资基金的法律形式　3
要点六　3
要点七　4
第四节　证券投资基金的运作方式　4
要点八　4
要点九　4
第五节　证券投资基金的起源与发展　4
要点十　4
要点十一　5
第六节　我国基金业的发展概况　5
要点十二　5
第七节　基金业在金融体系中的地位与作用　5
要点十三　5
练习　5
第二章　证券投资基金类型　12
考点结构　12
考纲分析　13
要点解析　13
第一节　证券投资基金分类概述　13
要点一　13
要点二　14
要点三　14
第二节　股票基金　15
要点四　15
要点五　15
要点六　16
要点七　16
第三节　债券基金　17
要点八　17
要点九　17
要点十　17
要点十一　17
第四节　货币市场基金　17
要点十二　18
要点十三　18
要点十四　18
第五节　混合基金　18
要点十五　18
第六节　保本基金　19
要点十六　19
要点十七　19
要点十八　19
第七节　交易型开放式指数基金(ETF)　19
要点十九　19
要点二十　20
第八节　QDII基金　20
要点二十一　20
第九节　分级基金　21
第十节　基金评价与投资选择　21
要点二十二　21
要点二十三　21
要点二十四　21
练习　22
第三章　基金的募集、交易与登记　30
考点结构　30
考纲分析　30
要点解析　31
第一节　基金募集与认购　31
要点一　31
要点二　31
要点三　31
要点四　31
要点五　32
要点六　32
要点七　32
要点八　33
要点九　33
第二节　基金的交易、申购和赎回　33
要点十　33
要点十一　33
要点十二　33
要点十三　34
要点十四　34
要点十五　34
要点十六　34
要点十七　34
要点十八　35
要点十九　35
要点二十　35
要点二十一　36
要点二十二　36
要点二十三　36
第三节　基金份额的登记　37
练习　37
第四章　基金管理人　45
考点结构　45
考纲分析　46
要点解析　46
第一节　基金管理人概述　46
要点一　46
要点二　47
要点三　47
要点四　47
要点五　47
第二节　基金管理公司机构设置　47
要点六　47
要点七　48
第三节　基金投资运作管理　48
要点八　48
要点九　48
第四节　特定客户资产管理业务　48
要点十　48
要点十一　48
要点十二　49
第五节　基金管理公司治理结构　49
要点十三　49
要点十四　49
要点十五　50
要点十六　50
要点十七　50
练习　51
第五章　基金托管人　59
考点结构　59
考纲分析　60
要点解析　60
第一节　基金托管人概述　60
要点一　60
要点二　60
要点三　60
要点四　60
第二节　机构设置与技术系统　61
要点五　61
要点六　61
第三节　基金财产保管　61
要点七　61
要点八　61
要点九　62
第四节　基金资金清算　62
要点十　62
要点十一　62
要点十二　62
第五节　基金会计复核　62
要点十三　62
第六节　基金投资运作监督　63
要点十四　63
要点十五　63
第七节　基金托管人内部控制　63
要点十六　63
要点十七　64
要点十八　64
要点十九　64
要点二十　64
要点二十一　64
要点二十二　65
练习　65
第六章　基金的市场营销　73
考点结构　73
考纲分析　74
要点解析　74
第一节　基金营销概述　74
要点一　74
要点二　74
要点三　74
要点四　75
第二节　基金产品设计与定价　75
要点五　75
要点六　75
要点七　75
要点八　75
第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务　75
要点九　75
要点十　76
要点十一　76
要点十二　76
第四节　基金销售机构　76
要点十三　76
要点十四　76
第五节　基金销售业务规范　76
要点十五　76
要点十六　77
要点十七　77
要点十八　77
第六节　证券投资基金销售业务信息管理　78
要点十九　78
第七节　基金销售机构内部控制　78
要点二十　78
练习　79
第七章　基金的估值、费用与会计核算　85
考点结构　85
考纲分析　85
要点解析　86
第一节　基金资产估值　86
要点一　86
要点二　86
要点三　86
要点四　86
要点五　86
要点六　87
要点七　87
要点八　87
要点九　88
第二节　基金费用　88
要点十　88
要点十一　88
要点十二　88
要点十三　89
要点十四　89
要点十五　89
第三节　基金会计核算　89
要点十六　89
要点十七　89
第四节　基金财务会计报告分析　90
要点十八　90
要点十九　90
要点二十　90
练习　90
第八章　基金利润分配与税收　96
考点结构　96
考纲分析　96
要点解析　96
第一节　基金利润　96
要点一　96
要点二　96
要点三　97
第二节　基金利润分配　97
要点四　97
要点五　97
要点六　97
要点七　97
第三节　基金税收　97
要点八　97
要点九　97
要点十　98
要点十一　98
练习　98
第九章　基金的信息披露　103
考点结构　103
考纲分析　104
要点解析　104
第一节　基金信息披露概述　104
要点一　104
要点二　104
要点三　105
要点四　105
第二节　基金主要当事人的信息披露义务　106
要点五　106
要点六　106
第三节　基金募集信息披露　106
要点七　107
第四节　基金运作信息披露　107
要点八　107
要点九　107
要点十　107
要点十一　107
第五节　基金临时信息披露　108
要点十二　108
第六节　特殊基金品种的信息披露　108
要点十三　108
要点十四　109
练习　109
第十章　基金监管　117
考点结构　117
考纲分析　117
要点解析　118
第一节　基金监管概述　118
要点一　118
要点二　118
要点三　118
第二节　基金监管机构和自律组织　118
要点四　118
要点五　119
第三节　基金服务机构监管　119
要点六　119
要点七　119
要点八　119
要点九　120
要点十　120
要点十一　120
第四节　基金运作监管　121
要点十二　121
要点十三　121
要点十四　121
要点十五　121
第五节　基金行业人员监管　122
要点十六　122
要点十七　122
要点十八　123
要点十九　123
要点二十　123
要点二十一　123
要点二十二　123
要点二十三　124
练习　124
第十一章　证券组合管理理论　131
考点结构　131
考纲分析　132
要点解析　132
第一节　证券组合管理概述　132
要点一　132
要点二　132
要点三　132
要点四　132
要点五　133
要点六　133
要点七　133
第二节　证券组合分析　133
要点八　133
要点九　134
要点十　135
要点十一　135
要点十二　135
第三节　资本资产定价模型　136
要点十三　136
要点十四　136
要点十五　136
要点十六　136
要点十七　136
要点十八　136
要点十九　136
要点二十　137
第四节　套利定价理论　138
要点二十一　138
要点二十二　138
要点二十三　138
第五节　有效市场假设理论及其运用　138
要点二十四　138
要点二十五　138
要点二十六　139
第六节　行为金融理论及其应用　139
要点二十七　139
要点二十八　139
要点二十九　139
练习　140
第十二章　资产配置管理　147
考点结构　147
考纲分析　147
要点解析　148
第一节　资产配置管理概述　148
要点一　148
要点二　148
要点三　148
要点四　149
第二节　资产配置的基本方法　149
要点五　149
要点六　149
要点七　150
要点八　150
要点九　150
第三节　资产配置主要类型及其比较　151
要点十　151
要点十一　151
要点十二　152
要点十三　152
要点十四　152
要点十五　153
练习　153
第十三章　股票投资组合管理　160
考点结构　160
考纲分析　160
要点解析　161
第一节　股票投资组合的目的　161
要点一　161
第二节　股票投资组合管理基本策略　161
要点二　161
第三节　股票投资风格管理　161
要点三　161
第四节　积极型股票投资策略　162
要点四　162
要点五　162
要点六　163
要点七　163
要点八　163
第五节　消极型股票投资策略　164
要点九　164
练习　164
第十四章　债券投资组合管理　171
考点结构　171
考纲分析　171
要点解析　172
第一节　债券收益率及收益率曲线　172
要点一　172
要点二　172
要点三　172
要点四　172
要点五　172
第二节　债券风险的测量　173
要点六　173
要点七　173
第三节　积极债券组合管理　174
要点八　174
要点九　174
要点十　174
要点十一　174
要点十二　174
要点十三　175
第四节　消极债券组合管理　175
要点十四　175
要点十五　175
要点十六　176
要点十七　176
要点十八　176
要点十九　176
第五节　投资者选择　176
要点二十　176
练习　177
第十五章　基金绩效衡量　185
考点结构　185
考纲分析　185
要点解析　186
第一节　基金绩效衡量概述　186
要点一　186
要点二　186
要点三　186
第二节　基金净值收益率的计算　187
要点四　187
要点五　187
要点六　187
要点七　187
第三节　基金绩效的收益率衡量　188
要点八　188
要点九　188
第四节　风险调整绩效衡量方法　188
要点十　188
要点十一　189
要点十二　189
要点十三　189
要点十四　190
要点十五　190
要点十六　190
第五节　择时能力衡量　190
要点十七　190
第六节　绩效贡献分析　191
要点十八　191
练习　192
模拟试卷　196
模拟试卷(一)　196
模拟试卷(二)　205
练习参考答案与解析　214
模拟试卷答案与解析　264
后记　277