华图2015证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一：证券交易

第一篇大纲解读及备考指导

大纲解读/3
目的与要求/3
考试大纲/3
备考指导/7
一、复习要点指导/7
二、答题技巧攻略/8

第二篇知识精讲及命题预测


第一章证券交易概述/11
本章考点内容精析/11
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制/11
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元/15
本章经典真题回顾/17
本章预测试题/19
参考答案及解析/22
第二章证券交易程序/27
本章考点内容精析/27
第一节证券交易程序概述/27
第二节证券账户和证券托管/28
第三节委托买卖/30
第四节竞价与成交/33
第五节交易结算/35
本章经典真题回顾/36
本章预测试题/37
参考答案及解析/40
第三章特别交易事项及其监管/43
本章考点内容精析/43
第一节特别交易规定与交易事项/43
第二节交易信息和交易行为的监督与管理/48
本章经典真题回顾/51
本章预测试题/52
参考答案及解析/55
第四章证券经纪业务/59
本章考点内容精析/59
第一节证券经纪业务概述/59
第二节证券经纪业务的营运管理/62
第三节证券经纪业务的营销管理/66
第四节证券经纪业务的风险及其防范/70
第五节证券经纪业务的监管和法律责任/71
本章经典真题回顾/74
本章预测试题/75
参考答案及解析/79
第五章经纪业务相关实务/83
本章考点内容精析/83
第一节股票网上发行/83
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票/85
第三节基金、权证和可转换债券的相关操作/86
第四节代办股份转让/90
第五节期货交易的中间介绍/92
本章经典真题回顾/93
本章预测试题/95
参考答案及解析/98
第六章证券自营业务/101
本章考点内容精析/101
第一节证券自营业务的含义与特点/101
第二节证券公司证券自营业务管理/102
第三节证券自营业务的禁止行为/104
第四节证券自营业务的监管和法律责任/105
本章经典真题回顾/107
本章预测试题/109
参考答案及解析/112
第七章资产管理业务/115
本章考点内容精析/115
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格/115
第二节资产管理业务的基本要求/116
第三节定向资产管理业务/118
第四节集合资产管理业务/121
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制/124
第六节资产管理业务的监管和法律责任/125
本章经典真题回顾/128
本章预测试题/129
参考答案及解析/132
第八章融资融券业务/136
本章考点内容精析/136
第一节融资融券业务的含义及资格管理/136
第二节融资融券业务的管理/137
第三节融资融券业务的风险及其控制/143
第四节融资融券业务的监管和法律责任/144
第五节转融通业务/145
本章经典真题回顾/149
本章预测试题/150
参考答案及解析/154
第九章债券回购交易/158
本章考点内容精析/158
第一节债券质押式回购交易/158
第二节债券买断式回购交易/161
第三节债券回购交易的清算与交收/163
本章经典真题回顾/166
本章预测试题/167
参考答案及解析/171
第十章证券登记与交易结算/174
本章考点内容精析/174
第一节证券登记/174
第二节证券交易清算与交收/176
第三节结算账户的管理/177
第四节证券交易的结算流程/179
第五节结算风险及防范/180
本章经典真题回顾/182
本章预测试题/183
参考答案及解析/187

第三篇历年真题及名师详解

2014年证券业从业资格考试——《证券交易》试题精选/193
参考答案及解析/206