证券投资基金考点预测与上机题库

科目一　基金法律法规、职业道德与业务规范
第一章　金融、资产管理与投资基金………………………………………………2
考点1　金融市场与资金管理行业………………………………………………2
考点2　投资基金…………………………………………………………………3
参考答案及解析…………………………………………………………………5
第二章　证券投资基金概述…………………………………………………………9
考点1　证券投资基金的概念和特点……………………………………………9
考点2　证券投资基金的运作与参与主体………………………………………10
考点3　证券投资基金的法律形式和运作形式…………………………………12
考点4　证券投资基金的起源与发展……………………………………………13
考点5　我国证券投资基金业的发展历程………………………………………14
考点6　证券投资基金业在金融体系中的地位与作用…………………………15
参考答案及解析…………………………………………………………………16
第三章　证券投资基金的类型………………………………………………………22
考点1　证券投资基金分类概述…………………………………………………22
考点2　基金的基本类别…………………………………………………………23
考点3　特殊的证券投资基金类别………………………………………………24
参考答案及解析…………………………………………………………………25
第四章　证券投资基金的监管………………………………………………………27
考点1　基金监管概述……………………………………………………………27
考点2　基金监管机构和自律组织的监管………………………………………28
考点3　对基金机构的监管………………………………………………………30
考点4　对基金活动的监管………………………………………………………32
考点5　对非公开募集基金的监管………………………………………………34
参考答案及解析…………………………………………………………………35
第五章　基金职业道德………………………………………………………………43
考点1　道德与职业道德…………………………………………………………43
考点2　基金职业道德规范………………………………………………………43
考点3　基金职业道德教育与修养………………………………………………48
参考答案及解析…………………………………………………………………48
第六章　基金的募集、交易与登记…………………………………………………56
考点1　基金的募集与认购………………………………………………………56
考点2　基金的交易、申购和赎回………………………………………………60
考点3　基金的登记………………………………………………………………63
参考答案及解析…………………………………………………………………64
第七章　基金信息披露………………………………………………………………73
考点1　基金信息披露概述………………………………………………………73
考点2　基金主要当事人的信息披露义务………………………………………75
考点3　基金募集信息披露………………………………………………………76
考点4　基金运作信息披露………………………………………………………78
考点5　特殊基金品种的信息披露………………………………………………80
参考答案及解析…………………………………………………………………81
第八章　基金客户和销售机构………………………………………………………87
考点1　基金客户的分类…………………………………………………………87
考点2　基金销售机构……………………………………………………………88
考点3　基金销售机构的销售理论、方式与策略………………………………91
参考答案及解析…………………………………………………………………92
第九章　基金销售行为规范及信息管理……………………………………………97
考点1　基金销售机构人员行为规范……………………………………………97
考点2　基金宣传推介材料规范…………………………………………………99
考点3　基金销售费用规范………………………………………………………101
考点4　基金销售适用性…………………………………………………………103
考点5　基金销售信息管理………………………………………………………104
参考答案及解析…………………………………………………………………105
第十章　基金客户服务………………………………………………………………111
考点1　客户服务概述……………………………………………………………111
考点2　客户服务流程……………………………………………………………112
考点3　投资者教育工作…………………………………………………………113
参考答案及解析…………………………………………………………………114
第十一章　基金管理人的内部控制…………………………………………………119
考点1　内部控制的目标和原则…………………………………………………119
考点2　内部控制机制……………………………………………………………121
考点3　内部控制制度……………………………………………………………123
考点4　内部控制的主要内容……………………………………………………124
参考答案及解析…………………………………………………………………125
第十二章　基金管理人的合规管理…………………………………………………132
考点1　合规管理概述……………………………………………………………132
考点2　合规管理机构设置………………………………………………………133
考点3　合规管理的主要内容……………………………………………………134
考点4　合规风险…………………………………………………………………135
参考答案及解析…………………………………………………………………135
科目二　证券投资基金基础知识
第一章　投资管理基础………………………………………………………………140
考点1　财务报表…………………………………………………………………140
考点2　财务报表分析……………………………………………………………142
考点3　货币的时间价值与利率…………………………………………………143
考点4　常用描述性统计概念……………………………………………………148
参考答案及解析…………………………………………………………………150
第二章　权益投资……………………………………………………………………161
考点1　资本结构…………………………………………………………………161
考点2　权益证券…………………………………………………………………161
考点3　股票分析方法……………………………………………………………164
考点4　股票估值方法……………………………………………………………165
参考答案及解析…………………………………………………………………166
第三章　固定收益投资………………………………………………………………171
考点1　债券与债券市场…………………………………………………………171
考点2　债券价值分析……………………………………………………………174
考点3　货币市场工具……………………………………………………………177
参考答案及解析…………………………………………………………………178
第四章　衍生工具……………………………………………………………………188
考点1　衍生工具概述……………………………………………………………188
考点2　远期合约和期货合约……………………………………………………189
考点3　期权合约…………………………………………………………………190
考点4　互换合约…………………………………………………………………191
参考答案及解析…………………………………………………………………192
第五章　另类投资……………………………………………………………………196
考点1　另类投资概述……………………………………………………………196
考点2　私募股权投资……………………………………………………………197
考点3　不动产投资………………………………………………………………198
考点4　大宗商品投资……………………………………………………………198
参考答案及解析…………………………………………………………………199
第六章　投资者需求和资产配置……………………………………………………201
考点1　投资者类型和特征………………………………………………………201
考点2　投资者需求和投资政策…………………………………………………202
参考答案及解析…………………………………………………………………203
第七章　投资组合管理………………………………………………………………206
考点1　系统性风险、非系统性风险和风险分散化……………………………206
考点2　资产配置…………………………………………………………………209
考点3　被动投资和主动投资……………………………………………………212
考点4　投资组合构建……………………………………………………………214
考点5　投资管理部门……………………………………………………………215
参考答案及解析…………………………………………………………………215
第八章　投资交易管理………………………………………………………………224
考点1　证券市场的交易机制……………………………………………………224
考点2　交易执行…………………………………………………………………225
考点3　交易成本与执行缺口………