银行信息安全技术与管理体系

总序
序
前言
第一篇现状篇
第1章概述
1.1我国银行业取得的丰硕成果
1.1.1资产增长速度迅猛
1.1.2国际化步伐加快
1.1.3银行业体制机制改革实现历史性突破
1.1.4银行业风险管控和抵御能力大幅提升
1.1.5银行业发展模式发生深刻变化
1.2信息技术在我国银行业的发展
1.2.1商业银行信息科技发展阶段
1.2.2信息技术对银行发展的重要意义
1.2.3信息技术在银行业中的应用前景
1.2.4信息技术在银行业中的主要作用
1.2.5我国银行业信息化建设发展进入快车道
1.2.6未来几年我国银行业信息技术发展的趋势
1.3银行业信息安全概述
1.3.1信息安全重要性日益凸显
1.3.2信息安全在银行业中的发展阶段
1.3.3信息安全是银行业永久性的话题
第2章银行业信息安全发展现状
2.1信息安全含义及范围
2.2银行业面临的威胁分析
2.2.1银行业面临的攻击威胁
2.2.2银行信息安全风险成因
2.3银行业信息安全政策的制定与监管趋于完善
2.4银行业在信息安全建设方面取得的卓越成效
2.4.1明确信息安全管理目标和策略，完善信息安全制度体系
2.4.2以国家等级保护要求为指导，构建信息安全技术保障体系
2.4.3借鉴国际标准，完善信息安全开发和运维
2.4.4持续开展信息安全管理文化建设，提高全员安全意识和安全技能
2.4.5全面提升信息科技内控水平
2.4.6针对新形势积极探索信息安全应对策略
第二篇管理篇
第3章银行信息安全管理体系参考框架
3.1信息安全管理体系参考标准和规范
3.1.1银行业信息科技风险管理指引
3.1.2等级保护
3.1.3ISO/IEC 2700
3.1.4COSO
3.1.5COBIT
3.1.6ITIL
3.1.7ISO 3100
3.1.8《巴塞尔协议》及其操作风险
3.2银行实际信息安全管理体系参考框架介绍
3.2.1银行信息安全管理体系参考框架设计意义
3.2.2银行信息安全管理体系参考框架设计方法论
3.2.3银行信息安全管理体系参考框架
第4章信息安全方针
4.1信息安全方针概述
4.2信息安全方针的原则
4.3信息安全方针的主要内容
第5章信息安全组织及人员安全管理
5.1银行信息安全组织的构建原则
5.2银行信息安全组织的架构
5.3信息安全组织相关岗位及职责设计
5.3.1信息安全管理类相关岗位
5.3.2信息安全执行类相关岗位
5.3.3信息安全监督类相关岗位
5.3.4其他信息安全类岗位
5.4安全部门与行内其他部门的关系定位
5.5人员安全管理
第6章信息安全管理制度
6.1文件化的信息安全管理
6.2信息安全管理制度的编写
6.3体系化的信息安全制度及其框架模型
6.4信息安全制度文件的控制
6.5信息安全制度的贯彻实施
6.6信息安全管理制度集合的组成
6.6.1体系化的信息安全管理制度集合
6.6.2对监管要求的整合落实
6.6.3某商业银行信息安全制度文件目录示例
第7章信息安全风险管理
7.1信息安全风险管理的不同含义
7.1.1国际通用标准对风险的定义
7.1.2《巴塞尔协议》对风险的划分
7.1.3国际标准ISO/IEC 27005对信息安全风险的描述
7.1.4国家标准GB/Z 24364及GB/T 20984对信息安全风险的定义和说明
7.2银行信息安全风险管理过程
7.2.1基于ISO/IEC 31000的风险管理过程
7.2.2基于操作风险的风险管理过程
7.2.3基于ISO/IEC 27005的风险管理过程
7.2.4银行信息安全风险管理的关注重点
7.3银行信息安全风险评估
7.3.1风险评估基本概念
7.3.2风险评估过程
7.3.3风险评估结果报告
7.3.4管理风险评估中引入的新风险
7.4风险评估的关键内容说明
7.4.1定量与定性的评估方法
7.4.2信息资产的分类和分级
7.4.3威胁的分类和分级
7.4.4资产弱点的严重性
7.4.5风险的计算
7.5银行信息安全风险处置
7.5.1风险处置方式
7.5.2风险处置的针对性
7.5.3风险处置的过程
7.5.4风险处置的成本分析
7.5.5残余风险管理
第8章信息安全规划与建设
8.1信息安全规划
8.1.1信息安全规划的意义
8.1.2信息安全规划的定位
8.1.3信息安全规划的要求
8.1.4信息安全规划的主要任务
8.1.5信息安全规划的内容、主体与时间
8.1.6信息安全规划的形式
8.2信息安全建设
8.2.1信息安全建设原则
8.2.2信息安全建设依据
8.2.3信息安全建设包含的内容
8.2.4信息安全管理体系建设
8.2.5信息安全项目建设
8.3案例介绍：某股份制商业银行信息安全规划实例
8.3.1概述
8.3.2A行信息安全现状
8.3.3A行当前面临的主要风险
8.3.4A行信息安全规划内容
第9章信息安全监控与检查
9.1信息安全监控与检查概述
9.2信息安全监控的开展
9.3信息安全检查的开展
9.3.1信息安全检查的组织
9.3.2典型信息安全检查的开展方式
9.3.3信息安全检查方式
9.3.4信息安全检查内容
第10章信息安全事件管理
10.1信息安全事件管理概述
10.2信息安全事件分类
10.2.1有害程序事件
10.2.2网络攻击事件
10.2.3信息破坏事件
10.2.4信息内容安全事件
10.2.5设备设施故障
10.2.6灾害性事件
10.2.7其他信息安全事件
10.3信息安全事件的分级
10.3.1特别重大事件（Ⅰ级）
10.3.2重大事件（Ⅱ级）
10.3.3较大事件（Ⅲ级）
10.3.4一般事件（Ⅳ级）
10.4银行业突发事件分级管理
10.4.1特别重大突发事件（Ⅰ级）
10.4.2重大突发事件（Ⅱ级）
10.4.3较大突发事件（Ⅲ级）
10.5信息安全事件管理的过程
10.6信息安全事件应急处理
10.7案例介绍：某商业银行信息安全事件管理办法
第11章业务连续性与灾难恢复管理
11.1业务连续性与灾难恢复概述
11.2我国银行业务连续性/灾难恢复管理的现状与思考
11.2.1我国银行业务连续性管理的现状
11.2.2加强银行业务连续性管理的意义
11.2.3《商业银行业务连续性监管指引》解读
11.3灾难恢复管理的组织结构
11.4灾难恢复管理流程
11.4.1灾难恢复需求分析
11.4.2灾难恢复能力等级及策略的制定
11.4.3灾难恢复策略的实现
11.4.4灾难恢复预案的制定和管理
11.5案例介绍：业务连续性与灾难恢复管理实践
第12章信息安全审计
12.1.1信息安全审计简介
12.1.2信息安全审计组织
12.1.3信息安全审计内容
12.1.4信息安全审计流程
第三篇技术篇
第13章信息安全技术模型
13.1WPDRRC介绍
13.2安全技术的层次结构模型
13.3基于WPDRRC的层次技术模型
第14章物理安全
14.1物理安全概述
14.2物理安全要素
14.2.1物理资产分类
14.2.2物理安全威胁
14.2.3物理安全脆弱性
14.3物理安全的要求及内容
14.3.1物理位置的选择
14.3.2物理访问的控制
14.3.3防盗窃和防破坏
14.3.4防雷击
14.3.5防火
14.3.6防水和防潮
14.3.7电力供应
14.3.8电磁防护
14.4案例介绍：物理安全建设实例
第15章网络安全
15.1典型的银行网络安全设计实例
15.2防火墙技术
15.2.1防火墙概述
15.2.2防火墙的作用
15.2.3防火墙的功能
15.2.4防火墙的分类
15.2.5防火墙应用场景分析
15.3网络威胁检测与防护技术
15.3.1IDS概念
15.3.2入侵检测系统的功能和作用
15.3.3入侵检测系统的分类
15.3.4入侵检测的过程
15.3.5入侵检测系统的部署与应用
15.3.6入侵防御系统与WEB应用防火墙
15.3.7入侵防御系统与WEB应用防火墙的部署与应用
15.4虚拟专用网络（VPN）技术
15.4.1VPN基本概念
15.4.2VPN应用场景
15.5无线局域网安全技术
15.5.1无线局域网简介
15.5.2无线局域网面临的威胁
15.5.3无线局域网的应用
15.6网络设备安全防护
15.6.1VLAN划分
15.6.2网络设备的访问控制
15.6.3网络设备安全配置
15.7案例介绍：某股份制商业银行网上银行系统网络安全建设实例
第16章主机安全
16.1主机安全概述
16.2主机安全保护要求
16.3操作系统安全机制
16.3.1标识与鉴别
16.3.2访问控制
16.3.3最小特权原则
16.4操作系统安全加固
16.5数据库安全配置
16.6PC终端安全
16.6.1内部PC终端安全
16.6.2客户PC终端安全
16.7智能终端安全
16.8案例介绍：银行移动智能终端安全
第17章应用安全
17.1应用安全概述
17.2应用安全通用要求
17.3WEB应用安全面临的主要威胁
17.4WEB安全加固
17.5应用架构安全
17.5.1WEB应用安全的现状及重要性
17.5.2常见的WEB应用漏洞及解决方案
17.5.3应用安全开发
17.6案例分析：应用安全防护案例
第18章密码和身份鉴别技术
18.1密码技术概述
18.2国产密码算法的介绍
18.2.1SM2非对称算法
18.2.2SM3杂凑算法
18.2.3SM4对称算法
18.3身份鉴别技术
18.3.1业务交易中的身份认证
18.3.2身份鉴别中常用的安全工具
18.3.3身份鉴别中的生物识别技术
18.3.4应用范围
18.4案例介绍：密码技术在银行系统的应用实践
18.4.1密码技术中的身份鉴别
18.4.2密码通信数据完整性保护的应用
18.4.3银行国密算法改造实例
18.4.4加密机在银行中的应用
18.4.5密钥管理平台
18.5案例介绍：身份鉴别技术在银行系统中的应用实践
18.5.1身份鉴别技术在网银中的应用
18.5.2身份鉴别技术在手机银行系统中的使用
第19章数据安全
19.1数据安全概述
19.2数据生命周期
19.3数据安全技术
19.3.1数据加密技术
19.3.2数据存储安全技术
19.4数据防泄密技术（DLP）
19.5案例介绍：数据防泄密技术在银行的实践
ⅩⅦⅩⅧ19.5.1数据安全分析
19.5.2安全桌面功能框架
19.5.3安全桌面技术说明
19.5.4防数据泄漏平台介绍
第20章安全检测与渗透测试技术
20.1系统安全检测及渗透技术
20.1.1系统安全检测方法概述
20.1.2主流检测技术介绍
20.2案例分析：银行渗透测试方案
20.2.1渗透目标和范围
20.2.2测试内容
20.2.3测试流程
20.2.4测试工具
20.2.5测试的风险规避
第21章安全运营技术
21.1系统安全运营技术
21.1.1深度包检测技术（DPI）
21.1.2大数据技术
21.1.3数据融合技术
21.1.4数据挖掘技术
21.1.5可视化技术
21.2系统安全态势感知技术
21.3系统安全运营的内容与流程
21.3.1安全运营的内容
21.3.2安全运营流程
第22章灾难备份与恢复技术
22.1技术与发展趋势
22.1.1数据存储技术
22.1.2数据复制技术
22.1.3技术发展趋势
22.2灾难备份系统技术方案的实现
22.2.1技术方案的设计
22.2.2技术方案的验证、确认和系统开发
22.2.3系统安装和测试
22.3灾难恢复策略的制定
22.3.1灾难恢复资源的获取方式
22.3.2灾难恢复资源的要求
第四篇实践篇
第23章银行信息安全风险管理实践与案例
23.1某股份制商业银行安保平台建设实例
23.1.1安保平台建设背景
23.1.2安保平台建设基本思路
23.1.3安保平台建设过程
23.2基于大数据的网络安全态势实践
23.2.1当时的状况和问题
23.2.2解决问题的思路
23.2.3具体方案
23.2.4实际达到的效果
23.3同城双中心灾备建设实例
23.3.1生产中心信息技术架构整合实践
23.3.2同城一体化数据中心实践
23.3.3同城双中心一体化网络实践
23.3.4应用系统双活实践
23.3.5数据库容灾技术实践
23.3.6灾备指挥与自动化切换平台实践
23.3.7同城双中心一体化运维管理体系实践
23.3.8信息技术服务连续性管理体系建设实践
参考文献