一、金融监管
1综合监管
中华人民共和国银行业监督管理法
（2006年10月31日）
中华人民共和国反洗钱法
（2006年10月31日）
金融机构反洗钱规定
（2006年11月14日）
金融机构反洗钱监督管理办法（试行）
（2014年12月9日）
金融违法行为处罚办法
（1999年2月22日）
非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法
（2011年1月8日）
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
（2006年11月14日）
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
（2007年6月11日）
征信业管理条例
（2013年1月21日）
金融机构撤销条例
（2001年11月23日）
金融企业国有资产转让管理办法
（2009年3月17日）
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录
保存管理办法
（2007年6月21日）
中国银监会行政处罚办法
（2015年7月9日）
中国银行业监督管理委员会行政复议办法
（2004年12月28日）
中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定
（2006年1月12日）
金融许可证管理办法
（2007年7月3日）
银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全
机关查询冻结工作规定
（2014年12月29日）
最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于人
民法院与银行业金融机构开展网络执行查控和联
合信用惩戒工作的意见
（2014年10月24日）
最高人民法院关于人民法院为防范化解金融风险和
推进金融改革发展提供司法保障的指导意见
（2012年2月10日）
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者
合法权益保护工作的意见
（2013年12月25日）
涉及恐怖活动资产冻结管理办法
（2014年1月10日）
2中央银行
（1）综合管理
中华人民共和国中国人民银行法
（2003年12月27日）
中国人民银行行政许可实施办法
（2004年9月13日）
中国人民银行行政处罚程序规定
（2001年2月9日）
中国人民银行行政复议办法
（2001年2月1日）
中国人民银行执法检查程序规定
（2010年4月14日）
（2）现金、人民币、货币政策管理
现金管理暂行条例
（2011年1月8日）
现金管理暂行条例实施细则
（1988年9月23日）
中华人民共和国人民币管理条例
（2014年7月29日）
中华人民共和国国家货币出入境管理办法
（1993年1月20日）
人民币图样使用管理办法
（2005年9月5日）
经营、装帧流通人民币管理办法
（2015年5月29日）
中国人民银行残缺污损人民币兑换方法
（2003年12月24日）
中国人民银行残损人民币销毁管理办法
（2005年12月30日）
中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法
（2003年4月9日）
人民币利率管理规定
（1999年3月2日）
中国人民银行关于建立场外金融衍生产品集中清算
机制及开展人民币利率互换集中清算业务有关事
宜的通知
（2014年1月28日）
关于防范比特币风险的通知
（2013年12月3日）
（3）金银与国库管理
中华人民共和国金银管理条例
（2011年1月8日）
中华人民共和国金银管理条例施行细则
（1983年12月28日）
对金银进出国境的管理办法
（1984年2月1日）
中华人民共和国国家金库条例
（1985年7月27日）
中华人民共和国国家金库条例实施细则
（1989年12月13日）
中华人民共和国国库券条例
（2011年1月8日）
中央财政国库动态监控管理暂行办法
（2013年12月16日）
商业银行、信用社代理国库业务管理办法
（2001年1月9日）
中央国库现金管理暂行办法
（2006年5月26日）
二、金融机构
1商业银行
（1）机构管理
中华人民共和国商业银行法
（2015年8月29日）
商业银行服务价格管理办法
（2014年2月14日）
商业银行内部控制指引
（2014年9月12日）
银行业金融机构内部审计指引
（2006年6月27日）
银行业金融机构外部审计监管指引
（2010年8月11日）
中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法
（2015年6月5日）
农村商业银行管理暂行规定
（2003年9月12日）
（2）公司治理
商业银行公司治理指引
（2013年7月19日）
国有重点金融机构监事会暂行条例
（2000年3月15日）
商业银行与内部人和股东关联交易管理办法
（2004年4月2日）
商业银行信息披露办法
（2007年7月3日）
商业银行信息披露特别规定
（2014年1月6日）
商业银行全球系统重要性评估指标披露指引
（2014年1月6日）
（3）市场准入
中国银行业监督管理委员会关于调整银行市场准入
管理方式和程序的决定
（2003年5月29日）
关于中小商业银行分支机构市场准入政策的调整意
见（试行）
（2009年4月16日）
（4）资本与风险管理
商业银行资本管理办法（试行）
（2012年6月7日）
商业银行杠杆率管理办法
（2015年1月30日）
商业银行并购贷款风险管理指引
（2015年2月10日）
商业银行风险监管核心指标（试行）
（2005年12月31日）
商业银行市场风险管理指引
（2004年12月29日）
商业银行流动性风险管理办法（试行）
（2015年9月2日）
商业银行操作风险管理指引
（2007年5月14日）
商业银行合规风险管理指引
（2006年10月20日）
商业银行房地产贷款风险管理指引
（2004年8月30日）
2政策性银行与非银行金融机构
金融资产管理公司条例
（2000年11月10日）
金融资产管理公司监管办法
（2014年8月14日）
金融资产管理公司并表监管指引（试行）
（2011年3月8日）
金融资产管理公司资产处置管理办法
（2008年7月9日）
金融资产管理公司资产处置公告管理办法
（2008年7月11日）
金融租赁公司管理办法
（2014年3月13日）
金融租赁公司专业子公司管理暂行规定
（2014年7月11日）
中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法
（2015年6月5日）
中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施
办法
（2015年6月5日）
汽车金融公司管理办法
（2008年1月24日）
消费金融公司试点管理办法
（2013年11月14日）
融资性担保公司管理暂行办法
（2010年3月8日）
关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资
产管理问题的通知
（2014年6月6日）
关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通
知
（2013年8月14日）
关于金融机构与小型微型企业签订借款合同免征印
花税的通知
（2014年10月24日）
中国银监会关于进一步促进村镇银行健康发展的指
导意见
（2014年12月12日）
中国银监会关于鼓励和引导民间资本参与农村信用
社产权改革工作的通知
（2014年11月24日）
鄂公网安备 42010302001612号 