2017保荐代表人胜任能力证券专业从业资格考试专用教材：投资银行业务

第一章 保荐业务监管
◎第一节 资格管理
考纲要求………………………………………………………………………（1）
知识解读………………………………………………………………………（1）
◎第二节 主要职责
考纲要求………………………………………………………………………（5）
知识解读………………………………………………………………………（5）
◎第三节 工作规程
考纲要求………………………………………………………………………（8）
知识解读………………………………………………………………………（8）
◎第四节 执业规范
考纲要求………………………………………………………………………（15）
知识解读………………………………………………………………………（15）
◎同步自测………………………………………………………………………（18）
◎答案详解………………………………………………………………………（21）
第二章 财务分析
◎第一节 会计
考纲要求………………………………………………………………………（22）
知识解读………………………………………………………………………（24）
◎第二节 财务分析
考纲要求………………………………………………………………………（85）
知识解读………………………………………………………………………（85）
◎同步自测………………………………………………………………………（110）
◎答案详解………………………………………………………………………（112）
第三章 股本融资
◎第一节 首次公开发行股票
考纲要求………………………………………………………………………（114）
知识解读………………………………………………………………………（115）
◎第二节 上市公司发行新股
考纲要求………………………………………………………………………（141）
知识解读………………………………………………………………………（142）
◎第三节 非上市公司股份公开转让
考纲要求………………………………………………………………………（155）
知识解读………………………………………………………………………（156）
◎同步自测………………………………………………………………………（165）
◎答案详解………………………………………………………………………（167）
第四章 债务融资
◎第一节 政府债券
考纲要求………………………………………………………………………（170）
知识解读………………………………………………………………………（170）
◎第二节 金融债券
考纲要求………………………………………………………………………（175）
知识解读………………………………………………………………………（175）
◎第三节 公司债券
考纲要求………………………………………………………………………（185）
知识解读………………………………………………………………………（186）
◎第四节 企业债券
考纲要求………………………………………………………………………（208）
知识解读………………………………………………………………………（208）
◎第五节 资产证券化
考纲要求………………………………………………………………………（215）
知识解读………………………………………………………………………（215）
◎同步自测………………………………………………………………………（220）
◎答案详解………………………………………………………………………（223）
第五章 定价销售
◎第一节 股票估值
考纲要求………………………………………………………………………（224）
知识解读………………………………………………………………………（224）
◎第二节 债券估值
考纲要求………………………………………………………………………（237）
知识解读………………………………………………………………………（238）
◎第三节 股票发行与销售
考纲要求………………………………………………………………………（243）
知识解读………………………………………………………………………（243）
◎第四节 债券发行与销售
考纲要求………………………………………………………………………（255）
知识解读………………………………………………………………………（255）
◎同步自测………………………………………………………………………（258）
◎答案详解………………………………………………………………………（259）
第六章 财务顾问
◎第一节 业务监管
考纲要求………………………………………………………………………（261）
知识解读………………………………………………………………………（261）
◎第二节 上市公司收购
考纲要求………………………………………………………………………（268）
知识解读………………………………………………………………………（269）
◎第三节 上市公司重大资产重组
考纲要求………………………………………………………………………（283）
知识解读………………………………………………………………………（283）
◎第四节 涉外并购
考纲要求………………………………………………………………………（306）
知识解读………………………………………………………………………（306）
◎第五节 非上市公众公司并购
考纲要求………………………………………………………………………（319）
知识解读………………………………………………………………………（320）
◎同步自测………………………………………………………………………（325）
◎答案详解………………………………………………………………………（327）
第七章 持续督导
◎第一节 法人治理
考纲要求………………………………………………………………………（329）
知识解读………………………………………………………………………（330）
◎第二节 规范运作
考纲要求………………………………………………………………………（348）
知识解读………………………………………………………………………（349）
◎第三节 信守承诺
考纲要求………………………………………………………………………（367）
知识解读………………………………………………………………………（367）
◎第四节 持续信息披露
考纲要求………………………………………………………………………（370）
知识解读………………………………………………………………………（371）
◎第五节 法律责任
考纲要求………………………………………………………………………（388）
知识解读………………………………………………………………………（389）
◎同步自测………………………………………………………………………（391）
◎答案详解………………………………………………………………………（393）