中国资本市场法制发展报告（2017）

目录
第一部分　重 要 文 献
证券法修订草案二审聚焦七大市场焦点（人民日报2017年4月25日）
十二届全国人大常委会第二十七次会议分组审议证券法修订草案二次审议稿（新华社2017年4月26日）
第二部分　法 律 法 规
一、法律法规文件
（一）法律
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国企业所得税法》的决定（2017年2月24日）
中华人民共和国民法总则（2017年3月15日）
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国民事诉讼法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的决定（2017年6月27日）
中华人民共和国中小企业促进法（2017年9月1日修订）
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国法官法》等八部法律的决定（节录）（2017年9月1日）
中华人民共和国反不正当竞争法（2017年11月4日修订）
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国会计法》等十一部法律的决定（节录）（2017年11月4日）
（二）司法解释及其他司法文件
最高人民法院关于国家赔偿监督程序若干问题的规定（2017年2月27日）
最高人民法院关于修改《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》的决定（2017年2月28日）
最高人民法院关于民事执行中财产调查若干问题的规定（2017年2月28日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）（2017年8月25日）
最高人民法院印发《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》的通知（2017年8月4日）
最高人民法院印发《关于为改善营商环境提供司法保障的若干意见》的通知（2017年8月7日）
最高人民法院印发《关于进一步保护和规范当事人依法行使行政诉权的若干意见》的通知（2017年8月31日）
最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关办理经济犯罪案件的若干规定》的通知（2017年11月24日）
（三）行政法规、法规性文件
国务院关于修改和废止部分行政法规的决定（节录）（2017年3月1日）
国务院办公厅关于创新管理优化服务培育壮大经济发展新动能加快新旧动能接续转换的意见（节录） （2017年1月13日）
国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知（2017年1月20日）
国务院办公厅关于印发国务院2017年立法工作计划的通知 （2017年2月27日）
国务院办公厅关于进一步激发社会领域投资活力的意见（节录） （2017年3月7日）
国务院关于落实《政府工作报告》重点工作部门分工的意见（节录） （2017年3月22日）
国务院批转国家发展改革委关于2017年深化经济体制改革重点工作意见的通知（节录）（2017年4月13日）
国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见（2017年4月24日）
国务院办公厅关于转发国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案的通知（2017年4月27日）
国务院办公厅关于加快推进“多证合一”改革的指导意见（2017年5月5日）
国务院关于进一步削减工商登记前置审批事项的决定（2017年5月7日）
国务院办公厅关于印发自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2017年版）的通知（节录）（2017年6月5日）
融资担保公司监督管理条例（2017年8月2日）
无证无照经营查处办法（2017年8月6日）
国务院关于修改部分行政法规的决定（2017年11月17日）
国务院办公厅关于印发中央企业公司制改制工作实施方案的通知（2017年7月18日）
国务院关于强化实施创新驱动发展战略进一步推进大众创业万众创新深入发展的意见（节录）（2017年7月21日）
国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知（2017年8月4日）
国务院关于促进外资增长若干措施的通知（2017年8月8日）
国务院办公厅关于进一步激发民间有效投资活力促进经济持续健康发展的指导意见（2017年9月1日）
国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知（2017年11月9日）
（四）中国证监会规章
期货公司风险监管指标管理办法（2017年4月18日）
区域性股权市场监督管理试行办法（2017年5月3日）
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2017年6月6日）
关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定（2017年7月7日）
关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（2017年9月8日）
证券交易所管理办法（2017年11月17日）
关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定（2017年12月7日）
附件一：中国证监会规范性文件目录
附件二：其他部委发布的相关部门规章及规范性文件
二、法规文件说明
关于《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》的说明
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》起草说明
《证券交易所管理办法》（修订草案征求意见稿）修订说明
关于《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的起草说明
关于《关于避险策略基金的指导意见》的起草说明
关于《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿）的起草说明
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2017年修订）修订说明
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（2017年修订）修订说明
第三部分　监管执法实践
一、行政许可
（一）2017年证监会作出的行政许可决定书目录
（二）2017年派出机构作出的行政许可决定书目录
二、行政处罚
（一）2017年作出的行政处罚决定书目录
（二）典型案例
三、行政复议
（一）2017年作出的行政复议决定书目录
（二）典型案例
四、监管措施
（一）2017年证监会作出的监管措施决定书目录
（二）2017年派出机构作出的监管措施决定书目录
第四部分　市场自律法治
一、上海证券交易所
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年同意上市通知书、恢复上市通知书、暂停上市决定书、终止上市决定书目录
（三）2017年纪律处分决定目录
（四）2017年典型自律管理案例
二、深圳证券交易所
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年同意上市、暂停上市、恢复上市、终止上市通知目录
（三）2017年纪律处分决定目录
（四）2017年限制交易措施目录
（五）2017年典型自律管理案例
三、上海期货交易所
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年纪律处分决定目录
四、大连商品交易所
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年纪律措施决定目录
五、郑州商品交易所
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年纪律措施决定目录
六、中国金融期货交易所
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年纪律措施决定目录
（三）2017年典型自律管理案例
七、中国证券登记结算公司
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年纪律措施决定目录
八、中国证券金融公司
2017年制定、修改的规则目录
九、中国期货保证金监控中心公司
2017年制定、修改的规则目录
十、全国股份转让系统公司
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年纪律处分决定目录
（三）2017年典型自律管理案例
十一、中国证券业协会
（一）2017年制定、修订的规则目录
（二）2017年纪律处分决定目录
十二、中国期货业协会
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年纪律惩戒决定目录
十三、中国上市公司协会
2017年制定、修改的规则目录
十四、中国证券投资基金业协会
（一）2017年制定、修改的规则目录
（二）2017年纪律处分决定目录
第五部分　司 法 案 例
广东省深圳市中级人民法院刑事判决书（姜志勇利用未公开信息交易案）
北京市第一中级人民法院民事判决书（沈树江诉京天利证券虚假陈述案）
上海市第一中级人民法院民事判决书（唐光柏诉中登上海分公司侵权责任纠纷案）
北京市第一中级人民法院行政裁定书（刘志清诉我会信息公开案）
广东省深圳市中级人民法院行政判决书（康达尔诉深圳证监局、中国证监会案）
北京市高级人民法院行政判决书（吕美庆不服行政处罚案）
北京市高级人民法院行政判决书（朱乔春不服江苏局举报答复案）
第六部分法律意见书选编
北京市金杜律师事务所关于苏州银行股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的法律意见书
北京市浩天信和律师事务所关于大唐国际发电股份有限公司非公开发行股票（A股）项目的法律意见书
国浩律师（上海）事务所关于上海纺织（集团）有限公司2017年公开发行公司债券（面向合格投资者）的法律意见书
上海市方达（北京）律师事务所关于中国国际金融股份有限公司设立中建三局一公司应收账款资产支持专项计划的法律意见书
北京市海问律师事务所关于中国邮政储蓄银行股份有限公司境外非公开发行优先股的法律意见书
北京市通商律师事务所关于天津天保能源股份有限公司境外公开发行H股所涉《股份有限公司境外公开募集股份
及上市(包括增发)审核关注要点》的专项法律意见书
北京市通商律师事务所关于天津天保能源股份有限公司首次公开发行境外上市外资股(H股)及在香港联合交易所有限公司主板上市的法律意见书