非上市公司股份交易法律问题研究

目 录
导　论 1
一、研究背景 1
二、研究内容 13
三、研究方法 19
第一章　非上市公司股份交易制度概述 22
第一节　非上市公司制度概述 22
一、非上市公司的界定 22
二、非上市公司的立法考察 34
第二节　非上市公司股份交易的基本原理 53
一、非上市公司股份交易的含义 53
二、非上市公司股份交易的要素 62
三、非上市公司股份交易的原则 67
第二章　非上市公司股份交易的主体 79
第一节　证券公司法律制度 79
一、证券公司的含义 79
二、证券公司的业务 85
三、证券公司的法律地位 95
四、证券公司的内控制度 103
第二节　投资者法律制度 123
一、投资与投资者概述 123
二、投资者适当性制度 140
三、投资者救济制度 158
第三章　非上市公司股份交易的客体 175
第一节　非上市公司股份与发行概述 175
一、非上市公司股份的界定 175
二、非上市公司股份发行与转售 187
第二节　非上市公司股份发行程序 196
一、公司股份发行程序概述 196
二、非上市公司股份定向发行程序 216
第三节　非上市公司股份发行条件 220
一、我国公司股份发行条件概述 220
二、非上市公司股份发行条件分析 223
第四章　非上市公司股份交易的场所 226
第一节　场外交易市场概述 226
一、场外交易市场的含义 226
二、场外交易市场的意义 237
第二节　场外交易市场体系 245
一、场外交易市场体系概述 245
二、我国场外交易市场体系 251
第五章　非上市公司股份交易的方式 269
第一节　协议转让制度 269
一、协议转让的含义 269
二、我国场外市场协议转让的一般分析 272
三、国有股权场外协议转让的特别规定 274
第二节　集中竞价交易制度 279
一、集中竞价交易概述 279
二、我国场外市场的集中竞价交易制度 284
第三节　做市商交易制度 287
一、做市商交易的含义 287
二、做市商交易的功能 292
三、做市商的准入机制 297
四、做市商的权利和义务 302
参考文献 307