律师执业风险与合规管理

第一篇　行业处分风险
1　利益冲突行为的风险　002
2　代理不尽责行为的风险　009
3　违规收案、收费的行为的风险　017
4　不正当竞争行为的风险　025
5　妨碍司法公正的行为的风险　031
6　以不正当方式影响依法办理案件的行为的风险　036
7　不遵守监管场所规定的行为的风险　043
8　违反司法行政管理或行业管理的行为的风险　048
9　发律师函用语不当的行为的风险　054
10　出庭时不按规定着装的风险　059
本篇小结　065
第二篇　行政处罚风险
11　同时在两个以上律所执业的风险　070
12　以不正当手段承揽业务的风险　074
13　在同一案件中为双方当事人担任代理人，或代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的风险　080
14　私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或其他利益的风险　085
15　接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或代理，不按时出庭参加诉讼或仲裁的风险　096
16　利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的风险　102
17　违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或以其他不正当方式影响依法办理案件的风险　107
18　向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或指使、诱导当事人行贿的风险　112
19　向司法行政部门提供虚假材料或有其他弄虚作假行为的风险　117
20　故意提供虚假证据或威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的风险　124
21　扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的风险　131
22　不遵守监管场所规定的风险　135
23　发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的风险　140
24　从事证券法律业务未勤勉尽责的风险　145
本篇小结　156
第三篇　民事责任风险
25　因违法执业受到行政处罚，其违法行为对当事人或者第三人造成损害的风险　160
26　提起诉讼前未全面了解案件情况，或未向当事人全面披露法律风险的风险　165
27　未及时提起起诉导致超过诉讼时效的风险　173
28　提起诉讼时冒充当事人签名提交起诉状的风险　181
29　诉讼策略选择不当导致案件被撤诉或驳回的风险　188
30　提起起诉时诉讼请求（诉请金额）不当或一审法庭辩论终结前未及时根据新的法律、政策规定调整诉讼请求（诉请金额）的风险　196
31　未及时申请或续行财产保全，或未经当事人同意，擅自决定不采取财产保全的风险　207
32　未按时出庭参加诉讼或仲裁的风险　218
33　遗失、损坏当事人重要证据材料原件的风险　224
34　律师庭审中发表言论不当的风险　229
35　未经当事人同意擅自进行转委托或撤诉，或超越授权范围为当事人进行调解的风险　233
36　未及时向当事人送达判决文书或缴费通知单导致丧失上诉权的风险　242
37　未在法定期限内替当事人向法院申请强制执行的风险　251
38　通过与委托人约定相关条款限制委托人接受调解、和解的风险　259
39　未履行委托代理合同终止后的随附义务的风险　265
40　提供非诉法律服务（房产抵押合同审查、咨询回复意见等），未尽到合理审查、注意义务或违反法律规定的风险　273
41　发表律师声明等内容与客观事实不符，或接受媒体采访伪称代理名案的风险　282
42　律师见证未尽到审慎义务的风险　290
43　提供无偿法律服务中存在过失的风险　302
44　出具法律服务文书剽窃其他律师成果的风险　308
本篇小结　315
第四篇　刑事责任风险
45　颠覆或煽动颠覆国家政权罪的风险　320
46　提供或出具证明文件类犯罪的风险　326
47　诈骗类犯罪的风险　329
48　侵占、投标类犯罪的风险　338
49　公文、证件、印章类犯罪的风险　343
50　证据、证明类犯罪的风险　347
51　虚假诉讼罪的风险　354
52　贿赂类犯罪的风险　366
53　徇私枉法罪的风险　373
本篇小结　378
第五篇　庭审责任风险
54　妨害诉讼程序适用司法强制措施的风险　382
本篇小结　393

附录一　律师协会行业处分大数据分析报告　395
附录二　相关法律、部门规章、规范性文件和行业规范清单　403
后　记　律师执业进入“风险与合规管理”时代　405