私募股权市场的自由与秩序

*章绪论
*节问题的提出
第二节文献综述
一、外国文献综述
二、我国文献综述
第三节现有研究中存在的缺陷
第四节研究目的与研究限制
第五节研究的方法
一、历史研究方法
二、法律经济学研究方法
三、比较研究方法
第二章私募股权市场规范概述
*节私募股权市场的简介
一、私募股权市场简介
二、我国私募股权市场现状
第二节私募股权市场的规范体系
一、市场体系规范
二、社群体系规范
三、关系契约
第三节私募股权市场规范的执行机制
一、以声誉为基础的自力执行机制
二、以国家强制为基础的公共执行
三、两种执行机制的关系
第四节私募股权市场的自由与秩序
一、私募股权市场的自由
二、私募股权市场的私秩序
第三章企业融资自由的演变
*节自由主义全盛时期的企业融资规范（18~19世纪）
一、19世纪的小型企业融资
二、市场体系下企业融资规范
三、市场体系法律规范的失灵
第二节合同自由衰落期的企业融资（1870~1980）
一、现代大型公众公司的融资
二、社群体系法律规范的发展
三、社群体系法律规制的失灵
第三节合同自由复兴期的私募股权融资（1980年以来）
一、以合同为基础的私募股权融资秩序
二、私募股权融资秩序的危机
第四节私募股权融资的特点
一、与初始企业融资模式法律策略比较
二、与公众公司融资法律策略的比较
第四章问题、法律策略与执行机制
*节核心问题
一、不确定性
二、信息不对称
三、代理成本
四、涉及第三方的公共利益问题
第二节私募股权市场的基本合同安排
一、融资合同理论
二、融资合同的框架
三、控制权分配
四、融资合同的主要条款
第三节私法规范和合同自由
一、合同法
二、信义义务
三、组织形式的选择
第四节公法规范与合同自由
一、事前审批的豁免
二、信息披露的豁免
三、标准
第五节法院与市场系统的自然选择
一、市场机制：自力执行
二、法律执行：法庭的适当角色
三、以声誉为基础的执行机制
第五章私募股权基金的募资
*节概述
第二节合同安排
一、强制分配
二、清算权
三、管理者报酬
第三节组织法中的控制规则
一、集中管理
二、有限责任
第四节信义义务
一、信义义务与合同
二、信义义务与代理成本
第五节谨慎的司法干预
一、显失公平原则判例
二、信义义务判例
第六节我国私募股权基金募集私法规范
一、我国《合同法》的适用
二、我国信义义务的设计
三、我国私募股权基金组织形式的选择
四、分析与建议
第七节我国私募股权基金募集公法规范
一、过分严格的事前审批制度
二、缺乏信息披露要求
三、标准缺乏
四、分析与建议
第六章私募股权基金的投资
*节杠杆并购
一、并购融资合同结构的演变
二、执行机制的失败
三、判例：新的加强版的披露信义义务
第二节风险投资
一、风险投资基金与被投资公司管理层之间的利益冲突
二、风险投资者之间的利益冲突
第三节我国私募股权基金投资规范
一、我国适用美国风险投资合同技巧的*基本障碍
二、我国不同公司法的优先权
三、我国适用优先股和可转换优先股障碍
四、我国反稀释条款的适用
五、我国优先购买权的适用
六、我国信义义务法的适用
第四节分析与建议
一、优先股问题
二、反稀释条款
三、通过信义义务加强司法干预
第七章私募股权基金自投资标的公司的退出
*节合同安排
一、退出与控制权分配
二、退出与合同权利
第二节信义义务判例
一、违反忠实义务的情形
二、违反注意义务的情形
第三节我国私募股权基金的退出
一、退出合同技巧在我国的适用
二、我国公司法中回购权的规定
三、我国优先清算权适用
第四节分析与建议
一、回购权
二、优先清算权
结语
参考文献