跨国公司国际刑事责任研究

目　　录

导论 (１)

一　本书的研究思路及方法 (４)

二　本书的特色及创新 (５)

第一章　国际法下的跨国公司 (７)

第一节　跨国公司概述 (８)

一　跨国公司的定义 (８)

二　经济全球化背景下的跨国公司 (１１)

第二节　跨国公司作为国际法主体的可能性 (１４)

一　跨国公司参与侵犯人权行为的现实写照 (１４)

二　国际法理论中的国际法主体 (１６)

三　跨国公司的国际法主体资格探究 (２３)

第三节　跨国公司的法律规制 (２８)

一　国际性文件 (２９)

二　相关国内法规定 (４０)

三　跨国公司的自愿“行为规范”  (５１)

小　结 (５５)

第二章　国际刑法下跨国公司的国际刑事责任 (５７)

第一节　跨国公司国际刑事责任概述 (５８)

一　国际刑事责任的理论发展 (５８)

二　跨国公司国际刑事责任的发展现状 (６２)

第二节　跨国公司的国际犯罪主体资格 (６７)

一　犯罪主体资格的定义 (６７)

二　传统刑法理论中公司的犯罪主体资格探究 (６８)

三　当代国际刑法下跨国公司的国际犯罪主体资格 (７７)

第三节　跨国公司承担国际刑事责任的意义 (９０)

小　结 (９３)

第三章　跨国公司国际刑事责任的演进 (９５)

第一节　初步发展期 (９５)

一　公司国际刑事责任的萌芽 (９６)

二　纽伦堡国际军事法庭对欧洲公司的态度 (９７)

三　远东国际军事法庭对日本商人和经济领袖的审判 (９９)

第二节　规范文件形成期 (１０１)

一　区域性组织制定的相关文件 (１０１)

二　联合国框架下的相关文件 (１０９)

第三节　司法实践期 (１１４)

一　纽伦堡军事法庭的态度 (１１５)

二　前南刑庭及卢旺达刑庭的态度 (１１８)

三　国际刑事法院的态度 (１２３)

四　国内涉及跨国公司国际刑事责任的司法实践活动 (１２６)

小　结 (１３９)

第四章　跨国公司员工的共谋行为 (１４１)

第一节　国际刑法中跨国公司员工的共谋行为 (１４２)

一　共谋行为的定义 (１４２)

二　早期国际刑法中公司员工的共谋行为 (１４５)

三　当今国际刑法中跨国公司员工的共谋行为 (１４８)

第二节　跨国公司员工共谋行为的行为要件 (１５１)

一　跨国公司员工共谋行为中的“帮助和煽动” 行为 (１５２)

二　跨国公司共谋行为的三种类型 (１５５)

三　美国法院确立的跨国公司共谋行为标准 (１６１)

第三节　跨国公司员工共谋行为的心理要件 (１６５)

一“知道标准” 与“意图标准” 之争 (１６５)

二　国际刑事法院的独创——— “目的标准”  (１７９)

小　结 (１８４)

第五章　跨国公司高管的上级责任 (１８５)

第一节　上级责任原则的基本概念 (１８５)

２ 跨国公司国际刑事责任研究

一　上级责任原则的概念 (１８６)

二__________　跨国公司国际犯罪活动中的上级责任原则 (１８７)

第二节　上级责任原则源起 (１８８)

一　早期的指挥官责任原则 (１８８)

二　第二次世界大战之后的指挥官责任原则 (１９１)

三　东京审判时期的上级责任原则 (２００)

第三节　第二次世界大战后上级责任原则在国际文件中的

变化 (２０３)

一«日内瓦第一附加议定书» 中关于上级责任原则的

规定 (２０３)

二　国际刑事司法机构规约的规定 (２０６)

第四节　国际刑事司法实践中跨国公司高管的上级责任 (２１１)

一　概述 (２１１)

二　上级责任原则在前南刑庭的新发展 (２１４)

三　上级责任原则在卢旺达刑庭的发展 (２２１)

四　上级责任原则的最新发展 (２２６)

第五节　民事官员上级责任的构成要件 (２２９)

一　上下级关系的存在 (２３０)

二　心理要件 (２３３)

三　行为要件 (２３８)

小　结 (２４２)

第六章　跨国公司国际刑事责任前瞻 (２４４)

第一节　国际法层面发展现状及存在的问题 (２４４)

一　概述 (２４４)

二　国际性跨国公司“行为规范” 发展现状及存在的问题 (２４５)

三　相关国际条约存在的问题和挑战 (２４７)

四　国际刑事司法实践中的问题和挑战 (２４９)

第二节　国内法层面发展现状及存在的问题 (２５２)

结论 (２５７)

附录一　全球１００ 大经济体(２０１１)  (２６１)

附录二　纽伦堡审判时期关于共谋行为的规定 (２６３)

目　　录３

附录三　特别刑事法庭关于“帮助和煽动行为” 的规定 (２６４)

附录四　其他刑事审判机构关于“帮助和煽动行为” 的规定 (２６５)

主要参考文献 (２６６)

后记一 (２８９)

后记二 (２９１)