高频考点随身记证券市场基本法律法规（2020证券）

目录

第一章证券市场基本法律法规/
第一节证券市场的法律法规
体系/
第二节公司法/
第三节合伙企业法/
第四节证券法/
第五节证券投资基金法/
第六节期货交易管理条例/
第七节证券公司监督管理
条例/
第二章证券经营机构管理
规范/
第一节公司治理、内部控制与合规管理/
第二节风险管理/
第三节投资者适当性管理/
第四节证券公司反洗钱工作/
第五节从业人员管理/
第六节证券公司信息技术管理/
第三章证券公司业务规范/
第一节证券经纪/
第二节证券投资咨询/
第三节与证券交易、证券投资
活动有关的财务顾问/
第四节证券承销与保荐/
第五节证券自营/
第六节证券资产管理/
第七节证券公司信用业务/
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场
业务/
第九节其他业务/
第四章证券市场典型违法违规
行为及法律责任/
第一节证券一级市场/
第二节证券二级市场/