证券市场基本法律法规（2020证券）

目录

开篇考情分析与复习指导
第一节考情分析
第二节复习指导

第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
第二节公司法
第三节合伙企业法
第四节证券法
第五节证券投资基金法
第六节期货交易管理条例
第七节证券公司监督管理条例
章节练习及测评

第二章证券经营机构管理规范
第一节公司治理、内部控制与合规管理
第二节风险管理
第三节投资者适当性管理
第四节证券公司反洗钱工作
第五节从业人员管理
第六节证券公司信息技术管理
章节练习及测评

第三章证券公司业务规范
第一节证券经纪
第二节证券投资咨询
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问第四节证券承销与保荐
第五节证券自营
第六节证券资产管理
第七节证券公司信用业务
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节其他业务
章节练习及测评

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节证券一级市场
第二节证券二级市场
章节练习及测评

证券市场基本法律法规附录一综合检测
附录二智能考试题库系统使用指导