国际领土变更公投案例研究：比较视域中的台独公投

目 录
导论（一）：研究缘起、方法与特色 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1
一、研究现状述评 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2
二、研究意义 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????6
三、研究方法 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????9
四、框架、观点与特色 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 10
导论（二）：公民投票案例分析框架的建构 ???????????????????????????????????????????????????????????? 14
一、以往学界对公民投票的类型划分及其局限 ?????????????????????????????????????????????????????????? 15
二、本书所建构的分析框架及其依据 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 17
三、该分析框架在领土主权变更公投研究中的应用 ?????????????????????????????????????????????? 22
四、该分析框架的理论和现实意义 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 25
编 自决性公民投票案例
章 西撒哈拉公民投票 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 29
一、西撒哈拉问题的历史叙事 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 30
二、联合国决议及公投方案设计 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 32
三、国际法院关于西撒哈拉问题的咨询意见 ???????????????????????????????????????????????????????????????? 37
四、公投何以窒碍难行：事实分析 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 40
五、易混问题澄清：理论分析 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 47
六、该案例之于两岸关系的启示 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 51
第二章 萨尔地区公民投票 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 54
一、案例简介及解析 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 54
二、关于该案例两次公投的解析 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 66
三、该案例并非“台独”势力援引的例证 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????? 70
第三章 波多黎各公民投票 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 75
一、波多黎各地位的历史演变 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 75
二、历次政治地位公投及结果 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 78
三、波多黎各公投的混合性质 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 82
四、公投选项的影响因素和走向 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 86
五、为何波多黎各能而台湾不能 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 91
第四章 直布罗陀公民投票 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 93
一、案例简介：背景、过程及结果 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 94
二、案例解析：非典型殖民地与混合型公投 ???????????????????????????????????????????????????????????????? 98
三、案例延伸问题探讨 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????105
四、该案例之于我国的启示 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????108
第五章 波罗的海三国公民投票 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????112
一、三国公投的历史背景 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????112
二、三国公投的过程与结果 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????116
三、苏联与国际社会的态度及反应 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????118
四、三国独立公投：自决而非分离 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????120
第六章 东帝汶公民投票 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????126
一、东帝汶独立的缘起和背景 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????126
二、独立公投的诉求和进程 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????131
三、性质辨析：领土分离抑或殖民地独立 ????????????????????????????????????????????????????????????????????134
四、独立公投成功的多重因素 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????137
五、问题延伸探讨和误区澄清 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????140
六、余论 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????144
第二编 分离性公民投票案例
第七章 外蒙古公民投票 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????149
一、“独立”历程的简要回顾 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????149
二、“独立”公投的过程及结果 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????152
三、公投的合法性问题：质疑与辨析 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????153
四、观点澄清：“独立”公投实为分离公投 ????????????????????????????????????????????????????????????????????158
五、并非“台独”可援引的例证 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????161
第八章 北爱尔兰公民投票 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????165
一、北爱尔兰问题的由来及发展 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????165
二、通过公投化解冲突的尝试 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????170
三、案例反思与经验启示 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????175
四、问题延伸及理论探讨 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????179
五、结语 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????182
第九章 巴斯克公民投票 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????183
一、问题由来：巴斯克自治史的回顾 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????183
二、前后两次公投的不同结局 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????189
三、两次公投的比较与问题界定 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????197
四、余论 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????208
第十章 科索沃公民投票 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????210
一、“独立”公投前的科索沃问题 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????210
二、1991 年科索沃公投及其后果 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????212
三、2008 年科索沃正式宣布“独立” ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????215
四、国际社会对科索沃“独立”的态度与反应 ????????????????????????????????????????????????????????218
五、国际法院对科索沃“独立”的咨询意见及其评析 ??????????????????????????????????????220
六、科索沃“独立”的实质是分离 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????224
七、科索沃“独立”的后续影响 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????228
八、结语 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????231
第十一章 魁北克公民投票 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????233
一、魁北克问题的由来及演化 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????233
二、加拿大因应魁北克分离公投的措施 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????237
三、魁北克分离公投的几点启示 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????244
四、关于遏止分离性公投滥用的思考 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????249
第十二章 南苏丹公投投票 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????251
一、历史与现实交织下的南北关系 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????251
二、南北特性及其对化解冲突的制约 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????257
三、分离公投：南北和解的尝试 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????262
四、关于该案例的检视与反思 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????271
五、余论 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????276
第十三章 克里米亚公民投票 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????278
一、克里米亚公投的前因后果 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????278
二、围绕公投合法性问题的争议 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????282
三、“科索沃先例”能否支撑克里米亚公投 ??????????????????????????????????????????????????????????????????287
四、有待思考和讨论的问题 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????291
五、“台独”公投无法效仿克里米亚 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????293
第十四章 苏格兰公民投票 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????295
一、苏格兰分离运动及相关博弈 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????295
二、公投的前期谈判与投票过程 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????301
三、该案例的理论误区及其澄清 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????308
四、该案例对英国的政治影响 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????312
五、台湾举行“独立”公投的非法性 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????316
第十五章 加泰罗尼亚公民投票 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????319
一、从诉求自治到宣布“独立”：加泰罗尼亚分离史回顾 ????????????????????????????320
二、加泰罗尼亚分离公投原因探析 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????323
三、加泰罗尼亚分离公投缺乏合律性 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????326
四、加泰罗尼亚分离公投缺乏正当性 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????331
五、西班牙及国际社会的态度和反应 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????334
六、对世界反分离实践的经验与警示 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????341
七、余论 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????345
第十六章 库尔德公民投票 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????346
一、库尔德问题的由来及发展 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????346
二、联邦制度及自治地位的确立 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????348
三、库尔德公投的现实主义考量 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????351
四、案例解析：启动、成案与结果 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????356
五、库尔德公投的政治影响分析 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????360
六、结语 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????365
第十七章 公投案例比较：苏格兰与克里米亚 ??????????????????????????????????????????????????366
一、均为民主性而非自决性公投 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????366
二、均为分离性而非独立性公投 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????369
三、关于“分立”和“回归”的争议 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????371
四、苏格兰协议式分离公投 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????372
五、克里米亚单方面分离公投 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????374
六、英、乌两国对分离公投态度迥异的原因 ??????????????????????????????????????????????????????????????375
七、结语 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????377
第三编 理论概括与探讨
第十八章 自决的历史演进：双轨叙事与三重危机 ??????????????????????????????????????381
一、自决的缘起与“咸水学说”的胜利 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????381
二、国际法上的自决及其三大命题 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????385
三、“过时危机”与威尔逊传统的复兴 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????390
四、政治学中的自决及其两大版本 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????390
五、“泛化危机”与“主权危机”的挑战 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????394
六、解决之道：回归列宁传统 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????396
第十九章 分离、分立与分裂：概念困局及其突破 ??????????????????????????????????????399
一、中英文语境中的分离 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????400
二、分离的构成要素 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????402
三、分离的类型学分析 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????407
四、分离与分立的核心分野：国家继承问题 ??????????????????????????????????????????????????????????????411
五、分离与分立的外围分野：历史进程问题 ??????????????????????????????????????????????????????????????414
六、分离与分立在实践中的深度交叉 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????416
七、分裂与“分裂国家”理论 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????418
第二十章 西方“分离权”理论的道德论证及其缺陷 ????????????????????????????????421
一、西方“分离权”理论的基本逻辑 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 422
二、民族分离理论与归属性群体权利 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 425
三、局限一：民族自决与民族分离之间的裂痕 ???????????????????????????????????????????????????? 428
四、局限二：族群撕裂与主权国家碎片化 ???????????????????????????????????????????????????????????????? 430
五、民主分离理论与结合性群体权利 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 431
六、局限一：对“自由边界”的忽视与领土论证的缺失 ???????????????????????????? 435
七、局限二：与同意学说的背离 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 436
八、正义分离理论与唯一救济性权利 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 438
九、中庸之道与正义分离理论的可能性 ?????????????????????????????????????????????????????????????????????? 442
第二十一章 真实与想象的“分离权” ????????????????????????????????????????????????????????????????????????445
一、国际法层面：分离未被确立为一项权利 ??????????????????????????????????????????????????????????????445
二、误认为国际法上存在“分离权”的原因 ??????????????????????????????????????????????????????????????450
三、国际实践层面：分离仅被“视为”一项救济性权利 ????????????????????????????????453
四、国内法层面：分离被确立为一项权利仅属特殊个案 ????????????????????????????????458
五、结语 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????462
第二十二章 关于分离公投的认知误区及其澄清 ????????????????????????????????????????????464
一、究竟多少国家宪法允许或默许分离公投？ ????????????????????????????????????????????????????????465
二、分离公投是直接民主的自然推论？ ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????473
三、单方面分离公投能够援引国际法上的自决权？ ????????????????????????????????????????????478
四、协议式公投已成为解决分离问题的普世方案？ ????????????????????????????????????????????486
五、协议式分离公投的形式门槛与一般民主公投持平？ ????????????????????????????????494
第四编 台湾地区公民投票
第二十三章 台湾地区“公投政治”对一中框架的侵蚀与挑战 ????????503
一、台湾地区推出“公投法”修正案的缘起及过程 ????????????????????????????????????????????503
二、四项主要修正条款及其影响解析 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????506
三、台湾地区“立法院”排除两项敏感议题剖析 ??????????????????????????????????????????????????510
四、台湾地区发动公投的途径与可能性分析 ??????????????????????????????????????????????????????????????513
五、新修正“公投法”生效后的影响与隐患 ??????????????????????????????????????????????????????????????515
六、国、民两党“修法”态度的变化 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????519
七、“台独”公投的挑战与大陆因应策略 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????521
第二十四章 “台独”公投的理论解构：分类体系的视角 ????????????????????????526
一、“住民自决论”剖析 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????526
二、“独立公投论”剖析 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????530
三、“拒统公投论”剖析 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????537
四、结语 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????540
参考文献 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????542
一、中文文献 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????542
二、英文文献 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????565
附 录 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????585
附录一 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????585
附录二 ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????593
后 记 ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????600