深度合规管理

推荐序 / 1
第一部分 大背景与大机遇
第一章 科技赋能是否言过其实？ / 3
. 第一生产力 / 3
. 科技军备竞赛 / 5
. 数字化社会 / 9
第二章 全球化走到尽头了吗？ / 12
. 倾斜：思想和经济的新力量 / 12
. 逆流：保守主义的目标 / 19
. 重构：新一轮全球化 / 24
第三章 未来商业和管理会有什么变化？ / 32
. 新人群 / 32
. 新商业 / 36
. 新监管 / 41
第二部分 大合规与大未来
第四章 林林总总的合规管理可以归为哪些版本？ / 47
. 合规 1.0：国际义务的合规履行 / 47
. 合规 2.0：金融行业的主动构建 / 52
. 合规 3.0：国资带动的合规体系 / 56
. 合规 4.0：深度合规的全面管理 / 60
第五章 法律、合规、风险、内控到底是什么关系？ / 66
. 风险管理认知差异 / 66
. 管理互通 / 71
. 多维图谱 / 76
第六章 合规文化为何是重中之重？ / 83
. 营商环境 / 83
. 信用体系 / 85
. 全球治理 / 88
第三部分 合规体系构建前提
第七章 合规体系构建要避免哪些坑？ / 93
. 另起灶：把事情做正确，而不是做正确的事 / 93
. 摊大饼：机械照搬离有效管理越行越远 / 102
. 糊窗纸：风险管理超载的企业没有未来 / 113
第八章 构建体系你准备好了吗？ / 129
. 体系构建几点认知 / 129
. 体系构建的思维与工具 / 134
. 合规管理体系的构成要素 / 141
. 合规管理体系构建的程序 / 148
第四部分 融入运营流程的合规整体框架
第九章 合规环境分析就是 SPACE 吗？ / 159
. 外部环境 / 159
. 内部环境 / 164
. 治理环境 / 175
第十章 为何治理机构如此重要？ / 184
. 理念、目标和重大决策 / 184
. 权力配置与制衡 / 189
. 组织与文化 / 196
第十一章 合规战略也很高大上吗？ / 204
. 风险偏好与合规容忍度 / 206
. 合规目标与计划 / 211
. 赋能 / 217
第十二章 合规管理团队具体做哪些工作？ / 231
. 信息基础上的合规导向性工作 / 232
. 风险基础上的合规控制性工作 / 241
第五部分 面向问题解决的专项合规审查
第十三章 如何进行外规内化？ / 249
. 外部规则解读 / 250
. 梳理管理要点 / 259
. 融入合规体系 / 264
第十四章 合规专项可以解决具体运营问题吗？ / 273
. 界定问题 / 273
. 流程管理 / 285
. 合规风险认知 / 288
第十五章 合规专项审查怎么做？ / 296
. 专项知识库 / 296
. 项目管理 / 308
. 变化是常态 / 313
第十六章 业务条线专项合规如何审查？ / 315
. 综合目标 / 315
. 分解实施 / 320
. 全面审计 / 329
第六部分 面向决策支持的合规体系
第十七章 框架离体系还有多远？ / 337
. 决策 / 337
. 协同 / 341
. 合规体系测试 / 347
第十八章 最理想的体系会是个怎样的存在？ / 350
. 卓越团队 / 350
. 5A 模型 / 353
. 以终为始 / 356
后 记 / 360