中小企业集合债券法律制度研究

目录
导　论
一、选题的意义
（一）选题的缘起
（二）研究的意义
二、研究综述
（一）关于中小企业集合债券研究的现状及评价
（二）关于企业债券研究的现状及评价
三、研究思路和研究方法
（一）研究思路
（二）研究方法
第一章　中小企业集合债券的理论解读
一、中小企业集合债券的界定
（一）中小企业集合债券的定义
（二）中小企业集合债券的特征
（三）中小企业集合债券与相关概念的比较
二、中小企业集合债券的法律关系
（一）中小企业集合债券法律关系的构成要素
（二）中小企业集合债券涉及的主要法律关系——以中小企业为基点的分析
三、中小企业集合债券的作用
（一）中小企业集合债券有利于缓解中小企业融资难
（二）中小企业集合债券有利于实现外部规模经济
（三）中小企业集合债券有利于优化金融资源配置
第二章　中小企业集合债券的实证分析
一、中小企业集合债券的实践问题
（一）对中小企业集合债券牵头人机制的现实考察
（二）对中小企业集合债券合作机制的现实考察
（三）对中小企业集合债券信用担保制度的现实考察
（四）对中小企业集合债券信用服务制度和监管制度的现实考察
二、中小企业集合债券的政府干预问题
（一）政府干预与市场需求分离
（二）政府干预与效率原则不符
（三）政府干预与经济情势脱轨
三、中小企业集合债券的立法问题
（一）中小企业集合债券相关立法的历史沿革
（二）中小企业集合债券相关立法的离散
（三）中小企业集合债券特殊立法的缺失
第三章　中小企业集合债券牵头人机制的法律安排
一、中小企业集合债券牵头人机制的正当性
（一）牵头人机制的正当性源于市场失灵的适度干预
（二）牵头人机制的正当性源于中小企业的民主认同
（三）牵头人机制的正当性源于政府的宏观调控
二、中小企业集合债券牵头人机制的完善
（一）设立中小企业集合债券独立统一牵头人
（二）明确中小企业集合债券牵头人职责
（三）建立中小企业集合债券调查宣传和考核机制
（四）完善中小企业集合债券筛选机制
（五）建立中小企业集合债券民主参与机制
第四章　中小企业集合债券合作机制的法律安排
一、中小企业集合债券合作机制的理论依据
（一）中小企业集群是信用合作机制的组织载体
（二）中小企业集群具有开展信用合作的特殊优势
二、中小企业与中小企业之间合作机制的法律设计
（一）健全信用合作的外部法律环境
（二）建立信用合作的组织机制
（三）优化信用合作的内部组合
第五章　中小企业集合债券信用担保法律制度
一、中小企业集合债券信用担保的作用和局限性之克服
（一）中小企业集合债券信用担保的作用
（二）中小企业集合债券信用担保的局限性之克服
二、中小企业集合债券信用担保的法律困境
（一）中小企业集合债券信用担保的立法现状及其检视
（二）中小企业集合债券信用担保的法制缺陷
三、中小企业集合债券信用担保法律制度的完善路径
（一）完善中小企业集合债券信用担保相关立法
（二）丰富中小企业集合债券信用担保形式
（三）健全中小企业集合债券信用担保风险分散机制
第六章　中小企业集合债券信用服务法律制度
一、中小企业集合债券信用服务法律制度的作用
（一）对中小企业集合债券具有降低成本和防范风险的作用
（二）对中小企业集合债券其他法律制度具有支持作用
二、中小企业集合债券信用服务法律制度的问题
（一）中小企业信用信息供给不足
（二）中小企业集合债券信用评级失灵
三、完善中小企业集合债券信用服务法律制度的建议
（一）增加中小企业集合债券信用信息供给
（二）规范中小企业集合债券信用评级业务
第七章　中小企业集合债券发行法律制度
一、中小企业集合债券发行审核机制的渐进革新
（一）中小企业集合债券发行核准制优劣之辨析
（二）中小企业集合债券发行注册制优劣之辨析
（三）建立适合中小企业集合债券发展的发行审核机制
二、中小企业集合债券发行条件的更正设计
（一）传统债券发行条件积极性和有限性之间辩证关系的厘清
（二）设置中小企业集合债券发行的特殊条件
三、中小企业集合债券发行程序的特别补充
（一）中小企业集合债券发行决定程序的特别补充
（二）中小企业集合债券公告募集说明书程序的特别补充
第八章　中小企业集合债券监管法律制度
一、中小企业集合债券监管权统一的探究
（一）中小企业集合债券行政多头监管的利弊分析
（二）中小企业集合债券行政监管与自律监管的优劣分析
（三）建立统一的中小企业集合债券监管机构
（四）完善中小企业集合债券监管法律规范
二、以信息披露为核心的中小企业集合债券监管法律制度
（一）中小企业集合债券信息披露法律规范的现状
（二）中小企业集合债券信息披露存在的问题
（三）完善中小企业集合债券信息披露法律制度的建议
参考文献
附录1：中小企业集合债券调查问卷
附录2：中小企业集合债券调研报告
一、中小企业融资需求情况
二、中小企业信用担保情况
三、中小企业信用服务情况
四、中小企业集合债券（中小企业集合票据）的需求情况
（一）中小企业集合债券的宣传情况
（二）中小企业集合债券的发行问题
（三）中小企业集合债券的组织形式
（四）中小企业集合债券的发债利率
（五）中小企业集合债券的资金用途
（六）依托中小企业集群发行中小企业集合债券的优势
后　记