●监管政策梳理：从监管体制入手，条理分析证券业务监管处罚依据，系统性详解监管处罚措施，全流程展示监管处罚程序，深刻剖析监管处罚负面影响，帮助读者防患于未然。 ●处罚情况分析：梳理740个行业监管案例，按照证券业务类别归纳整理，从违规行为表现、违规处理结果、处罚依据等多角度进行量化分析，使读者能迅速掌握证券公司及从业人员的“监管红线”，具有较强的适用性。 ●典型案例详解：精心挑选了58个典型案例，提炼整合、深度分析，提升读者阅读效率和阅读体验。案例来源涵盖证监会（局）、交易所、证券行业协会等不同监管部门，案例内容包括证券公司自营投资业务、资产管理业务、投资银行业务等核心业务，在实践中具有较强的普遍性和代表性。
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