采购过程管控流程设计与工作标准

第 1 章 流程与流程管理
1．1　流程……………………………………………………………………………… 001
1．1．1　流程的定义… ……………………………………………………………… 001
1．1．2　流程的分类… ……………………………………………………………… 002
1．1．3　流程的层级… ……………………………………………………………… 004
1．2　流程管理………………………………………………………………………… 004
1．2．1　流程管理的含义分析… …………………………………………………… 004
1．2．2　流程管理的目标分析… …………………………………………………… 005
1．2．3　流程管理工作的三个层级… ……………………………………………… 005
1．3　流程管理工作的开展…………………………………………………………… 006
1．3．1　项目启动… ………………………………………………………………… 006
1．3．2　识别流程… ………………………………………………………………… 007
1．3．3　构建流程清单… …………………………………………………………… 008
1．3．4　评估流程重要程度… ……………………………………………………… 008
1．3．5　完善体系框架… …………………………………………………………… 009
1．3．6　进行流程设计… …………………………………………………………… 009
1．3．7　发布、实施与检查… ……………………………………………………… 019
1．4　流程执行章程设计……………………………………………………………… 025
1．4．1　配套制度设计… …………………………………………………………… 025
1．4．2　辅助方案设计… …………………………………………………………… 029
1．4．3　附带文书设计… …………………………………………………………… 030
1．4．4　表单设计… ………………………………………………………………… 032
1．5　流程诊断与优化………………………………………………………………… 033
1．5．1　流程诊断分析… …………………………………………………………… 033
1．5．2　流程优化的注意事项… …………………………………………………… 034
1．5．3　流程优化程序… …………………………………………………………… 035
1．5．4　流程优化 ESIA 法…………………………………………………………… 035
1．6　流程再造………………………………………………………………………… 037
1．6．1　流程再造的核心… ………………………………………………………… 037
1．6．2　流程再造的基础… ………………………………………………………… 037
1．6．3　流程再造的程序… ………………………………………………………… 038
1．6．4　流程再造的技巧… ………………………………………………………… 039
第 2 章 采购组织设计
2．1 采购组织设计流程……………………………………………………………… 041
2．1．1… 流程设计的目的… ………………………………………………………… 041
2．1．2… 流程结构设计… …………………………………………………………… 041
2．2 采购组织设计管理流程设计与工作执行……………………………………… 042
2．2．1… 采购组织设计管理流程设计… …………………………………………… 042
2．2．2… 采购组织设计管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 043
2．3 采购人员选聘管理流程设计与工作执行……………………………………… 045
2．3．1… 采购人员选聘管理流程设计… …………………………………………… 045
2．3．2… 采购人员选聘管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 046
2．4 采购人员离职审计管理流程设计与工作执行………………………………… 048
2．4．1… 采购人员离职审计管理流程设计… ……………………………………… 048
2．4．2… 采购人员离职审计管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… 049
第 3 章 采购规划与预算管控
3．1 采购规划与预算管控流程……………………………………………………… 051
3．1．1… 流程设计的目的… ………………………………………………………… 051
3．1．2… 流程结构设计… …………………………………………………………… 051
3．2 采购战略规划管理流程设计与工作执行……………………………………… 052
3．2．1… 采购战略规划管理流程设计… …………………………………………… 052
3．2．2… 采购战略规划管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 053
3．3 供应链设计管理流程设计与工作执行………………………………………… 055
3．3．1… 供应链设计管理流程设计… ……………………………………………… 055
3．3．2… 供应链设计管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ……… 056
3．4 采购计划管理流程设计与工作执行…………………………………………… 058
3．4．1… 采购计划管理流程设计… ………………………………………………… 058
3．4．2… 采购计划管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ………… 059
3．5 采购需求确定管理流程设计与工作执行……………………………………… 061
3．5．1… 采购需求确定管理流程设计… …………………………………………… 061
3．5．2… 采购需求确定管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 062
3．6 采购计划编制管理流程设计与工作执行……………………………………… 064
3．6．1… 采购计划编制管理流程设计… …………………………………………… 064
3．6．2… 采购计划编制管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 065
3．7 采购预算管控流程设计与工作执行…………………………………………… 067
3．7．1… 采购预算管控流程设计… ………………………………………………… 067
3．7．2… 采购预算管控执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ………… 068
3．8 采购计划执行管理流程设计与工作执行……………………………………… 070
3．8．1… 采购计划执行管理流程设计… …………………………………………… 070
3．8．2… 采购计划执行管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 071
3．9 采购预算审批管理流程设计与工作执行……………………………………… 073
3．9．1… 采购预算审批管理流程设计… …………………………………………… 073
3．9．2… 采购预算审批管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 074
3．10 采购预算变更管理流程设计与工作执行… ………………………………… 076
3．10．1… 采购预算变更管理流程设计……………………………………………… 076
3．10．2… 采购预算变更管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 077
第 4 章 供应商过程管控
4．1 供应商过程管控流程…………………………………………………………… 079
4．1．1… 流程设计的目的… ………………………………………………………… 079
4．1．2… 流程结构设计… …………………………………………………………… 079
4．2 供应商管理流程设计与工作执行……………………………………………… 080
4．2．1… 供应商管理流程设计… …………………………………………………… 080
4．2．2… 供应商管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …………… 081
4．3 供应商开发管理流程设计与工作执行………………………………………… 084
4．3．1… 供应商开发管理流程设计… ……………………………………………… 084
4．3．2… 供应商开发管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ……… 085
4．4 供应商选择管理流程设计与工作执行………………………………………… 087
4．4．1… 供应商选择管理流程设计… ……………………………………………… 087
4．4．2… 供应商选择管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ……… 088
4．5 供应商考核管理流程设计与工作执行………………………………………… 091
4．5．1… 供应商考核管理流程设计… ……………………………………………… 091
4．5．2… 供应商考核管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ……… 092
4．6 供应商关系维护管理流程设计与工作执行…………………………………… 094
4．6．1… 供应商关系维护管理流程设计… ………………………………………… 094
4．6．2… 供应商关系维护管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… … 095
第 5 章 采购价格与成本管控
5．1 采购价格与成本管控流程……………………………………………………… 097
5．1．1… 流程设计的目的… ………………………………………………………… 097
5．1．2… 流程结构设计… …………………………………………………………… 097
5．2 采购询价管理流程设计与工作执行…………………………………………… 098
5．2．1… 采购询价管理流程设计… ………………………………………………… 098
5．2．2… 采购询价管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ………… 099
5．3 采购价格分析管理流程设计与工作执行……………………………………… 101
5．3．1… 采购价格分析管理流程设计… …………………………………………… 101
5．3．2… 采购价格分析管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 102
5．4 采购底价确定管理流程设计与工作执行……………………………………… 104
5．4．1… 采购底价确定管理流程设计… …………………………………………… 104
5．4．2… 采购底价确定管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 105
5．5 采购价格审批管理流程设计与工作执行……………………………………… 107
5．5．1… 采购价格审批管理流程设计… …………………………………………… 107
5．5．2… 采购价格审批管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 108
5．6 采购成本核算管理流程设计与工作执行……………………………………… 110
5．6．1… 采购成本核算管理流程设计… …………………………………………… 110
5．6．2… 采购成本核算管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 111
5．7 采购成本分析管理流程设计与工作执行……………………………………… 113
5．7．1… 采购成本分析管理流程设计… …………………………………………… 113
5．7．2… 采购成本分析管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 114
5．8 采购成本控制管理流程设计与工作执行……………………………………… 116
5．8．1… 采购成本控制管理流程设计… …………………………………………… 116
5．8．2… 采购成本控制管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 117
第 6 章 采购谈判管控
6．1 采购谈判管控流程……………………………………………………………… 119
6．1．1… 流程设计的目的… ………………………………………………………… 119
6．1．2… 流程结构设计… …………………………………………………………… 119
6．2 采购谈判管理流程设计与工作执行…………………………………………… 120
6．2．1… 采购谈判管理流程设计… ………………………………………………… 120
6．2．2… 采购谈判管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ………… 121
6．3 采购谈判准备管理流程设计与工作执行……………………………………… 123
6．3．1… 采购谈判准备管理流程设计… …………………………………………… 123
6．3．2… 采购谈判准备管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 124
6．4 采购谈判过程控制管理流程设计与工作执行………………………………… 126
6．4．1… 采购谈判过程控制管理流程设计… ……………………………………… 126
6．4．2… 采购谈判过程控制管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… 127
第 7 章 采购合同管控
7．1 采购合同管控流程……………………………………………………………… 129
7．1．1… 流程设计的目的… ………………………………………………………… 129
7．1．2… 流程结构设计… …………………………………………………………… 129
7．2 采购合同管理流程设计与工作执行…………………………………………… 130
7．2．1… 采购合同管理流程设计… ………………………………………………… 130
7．2．2… 采购合同管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ………… 131
7．3 采购合同制定管理流程设计与工作执行……………………………………… 133
7．3．1… 采购合同制定管理流程设计… …………………………………………… 133
7．3．2… 采购合同制定管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 134
7．4 采购合同执行管理流程设计与工作执行……………………………………… 136
7．4．1… 采购合同执行管理流程设计… …………………………………………… 136
7．4．2… 采购合同执行管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 137
7．5 采购合同变更管理流程设计与工作执行……………………………………… 139
7．5．1… 采购合同变更管理流程设计… …………………………………………… 139
7．5．2… 采购合同变更管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 140
第 8 章 采购进度与质量管控
8．1 采购进度与质量管控流程……………………………………………………… 143
8．1．1… 流程设计的目的… ………………………………………………………… 143
8．1．2… 流程结构设计… …………………………………………………………… 143
8．2 采购订单管理流程设计与工作执行…………………………………………… 144
8．2．1… 采购订单管理流程设计… ………………………………………………… 144
8．2．2… 采购订单管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ………… 145
8．3 采购订单计划管理流程设计与工作执行……………………………………… 147
8．3．1… 采购订单计划管理流程设计… …………………………………………… 147
8．3．2… 采购订单计划管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 148
8．4 采购订单状态监管流程设计与工作执行……………………………………… 150
8．4．1… 采购订单状态监管流程设计… …………………………………………… 150
8．4．2… 采购订单状态监管执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 151
8．5 采购订单交期控制管理流程设计与工作执行………………………………… 153
8．5．1… 采购订单交期控制管理流程设计… ……………………………………… 153
8．5．2… 采购订单交期控制管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… 154
8．6 订单交期延误处理管理流程设计与工作执行………………………………… 156
8．6．1… 订单交期延误处理管理流程设计… ……………………………………… 156
8．6．2… 订单交期延误处理管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… 157
8．7 采购质量控制管理流程设计与工作执行……………………………………… 159
8．7．1… 采购质量控制管理流程设计… …………………………………………… 159
8．7．2… 采购质量控制管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 160
8．8 物料采购验收管理流程设计与工作执行……………………………………… 163
8．8．1… 物料采购验收管理流程设计… …………………………………………… 163
8．8．2… 物料采购验收管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 164
8．9 采购退换货处理管理流程设计与工作执行…………………………………… 166
8．9．1… 采购退换货处理管理流程设计… ………………………………………… 166
8．9．2… 采购退换货处理管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… … 167
8．10 采购质量改善管理流程设计与工作执行… ………………………………… 169
8．10．1… 采购质量改善管理流程设计……………………………………………… 169
8．10．2… 采购质量改善管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 170
第 9 章 采购结算过程管控
9．1 采购结算过程管控流程………………………………………………………… 173
9．1．1… 流程设计的目的… ………………………………………………………… 173
9．1．2… 流程结构设计… …………………………………………………………… 173
9．2 付款申请审批管理流程设计与工作执行……………………………………… 174
9．2．1… 付款申请审批管理流程设计… …………………………………………… 174
9．2．2… 付款申请审批管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 175
9．3 采购预付款管控流程设计与工作执行………………………………………… 177
9．3．1… 采购预付款管控流程设计… ……………………………………………… 177
9．3．2… 采购预付款管控执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ……… 178
9．4 现金采购付款管控流程设计与工作执行……………………………………… 180
9．4．1… 现金采购付款管控流程设计… …………………………………………… 180
9．4．2… 现金采购付款管控执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… …… 181
第 10 章 采购稽核与绩效管控
10．1 采购稽核与绩效管控流程… ………………………………………………… 183
10．1．1… 流程设计的目的…………………………………………………………… 183
10．1．2… 流程结构设计……………………………………………………………… 183
10．2 采购稽核管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 184
10．2．1… 采购稽核管理流程设计…………………………………………………… 184
10．2．2… 采购稽核管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 185
10．3 采购审计工作管理流程设计与工作执行… ………………………………… 187
10．3．1… 采购审计工作管理流程设计……………………………………………… 187
10．3．2… 采购审计工作管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 188
10．4 采购贿赂举报处理管理流程设计与工作执行… …………………………… 190
10．4．1… 采购贿赂举报处理管理流程设计………………………………………… 190
10．4．2… 采购贿赂举报处理管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… 191
10．5 采购绩效考核管理流程设计与工作执行… ………………………………… 193
10．5．1… 采购绩效考核管理流程设计……………………………………………… 193
10．5．2… 采购绩效考核管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 194
10．6 采购绩效目标确定管理流程设计与工作执行… …………………………… 196
10．6．1… 采购绩效目标确定管理流程设计………………………………………… 196
10．6．2… 采购绩效目标确定管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… 197
10．7 采购人员绩效评估管理流程设计与工作执行… …………………………… 199
10．7．1… 采购人员绩效评估管理流程设计………………………………………… 199
10．7．2… 采购人员绩效评估管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… 200
10．8 采购绩效评估申诉管理流程设计与工作执行… …………………………… 202
10．8．1… 采购绩效评估申诉管理流程设计………………………………………… 202
10．8．2… 采购绩效评估申诉管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… 203
10．9 采购绩效改进管理流程设计与工作执行… ………………………………… 205
10．9．1… 采购绩效改进管理流程设计……………………………………………… 205
10．9．2… 采购绩效改进管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 206
第 11 章 现代采购方式管控
11．1 现代采购方式管控流程… …………………………………………………… 209
11．1．1… 流程设计的目的…………………………………………………………… 209
11．1．2… 流程结构设计……………………………………………………………… 209
11．2 电子商务采购管理流程设计与工作执行… ………………………………… 210
11．2．1… 电子商务采购管理流程设计……………………………………………… 210
11．2．2… 电子商务采购管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 211
11．3 JIT 采购管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 213
11．3．1… JIT 采购管理流程设计… ………………………………………………… 213
11．3．2… JIT 采购管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范… ………… 214
11．4 采购外包管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 216
11．4．1… 采购外包管理流程设计…………………………………………………… 216
11．4．2… 采购外包管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 217
11．5 集中采购管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 219
11．5．1… 集中采购管理流程设计…………………………………………………… 219
11．5．2… 集中采购管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 220
11．6 联合采购管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 222
11．6．1… 联合采购管理流程设计…………………………………………………… 222
11．6．2… 联合采购管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 223
11．7 间接采购管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 225
11．7．1… 间接采购管理流程设计…………………………………………………… 225
11．7．2… 间接采购管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 226
第 12 章 招标采购过程管控
12．1 招标采购过程管控流程… …………………………………………………… 229
12．1．1… 流程设计的目的…………………………………………………………… 229
12．1．2… 流程结构设计……………………………………………………………… 229
12．2 招标采购管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 230
12．2．1… 招标采购管理流程设计…………………………………………………… 230
12．2．2… 招标采购管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 231
12．3 开标工作管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 233
12．3．1… 开标工作管理流程设计…………………………………………………… 233
12．3．2… 开标工作管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 234
12．4 评标工作管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 236
12．4．1… 评标工作管理流程设计…………………………………………………… 236
12．4．2… 评标工作管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 237
12．5 定标工作管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 239
12．5．1… 定标工作管理流程设计…………………………………………………… 239
12．5．2… 定标工作管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 240
第 13 章 国际采购过程管控
13．1 国际采购过程管控流程… …………………………………………………… 243
13．1．1… 流程设计的目的…………………………………………………………… 243
13．1．2… 流程结构设计……………………………………………………………… 243
13．2 国际采购管理流程设计与工作执行… ……………………………………… 244
13．2．1… 国际采购管理流程设计…………………………………………………… 244
13．2．2… 国际采购管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…………… 245
13．3 国际采购供应商选择管理流程设计与工作执行… ………………………… 248
13．3．1… 国际采购供应商选择管理流程设计……………………………………… 248
13．3．2… 国际采购供应商选择管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范…249
13．4 国际采购询价管理流程设计与工作执行… ………………………………… 251
13．4．1… 国际采购询价管理流程设计……………………………………………… 251
13．4．2… 国际采购询价管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 252
13．5 国际采购运输管理流程设计与工作执行… ………………………………… 254
13．5．1… 国际采购运输管理流程设计……………………………………………… 254
13．5．2… 国际采购运输管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 255
13．6 国际采购付款管理流程设计与工作执行… ………………………………… 257
13．6．1… 国际采购付款管理流程设计……………………………………………… 257
13．6．2… 国际采购付款管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 258
13．7 国际采购风险管理流程设计与工作执行… ………………………………… 260
13．7．1… 国际采购风险管理流程设计……………………………………………… 260
13．7．2… 国际采购风险管理执行程序、工作标准、考核指标、执行规范……… 261