走向何方：商业银行法律合规工作的当下与未来

第一篇 现状与困惑
第一章 商业银行法律合规工作渊源探析
第一节 合规、合规风险提法首先来源于国外
第二节 合规、合规风险、合规风险管理在国内的演变
第二章 商业银行法律合规工作基本现状
第一节 部门设置情况
第二节 部门职责情况
第三节 系统建设情况
第四节 现状特征
第三章 商业银行法律合规工作者的困惑
第一节 什么是合规、合规风险
第二节 法律合规工作该管什么
第三节 法律合规工作该怎么管
第四节 法律合规部门地位如何
第五节 法律合规工作价值如何
第六节 源于监管方面的困惑
第二篇 合法与合规
第一章 日益凸显的冲突：表征分析
第一节 对同一问题的定性评价结果经常完全相反
第二节 监管规定与法律原则、原理或具体规定不尽吻合
第三节 新业务与新模式更容易导致合法与合规的冲突
第二章 较为复杂的原因：根源分析
第一节 纵向管制性与横向平等性之间的冲突
第二节 金融监管出发点与民商事司法宗旨不同
第三节 金融监管思维与司法审判思维不尽一致
第四节 监管规定变动性与法律法规稳定性的冲突
第三章 统一的可能性：来自监管实践端的分析
第一节 从监管内容的角度分析
第二节 从监管理念的角度分析
第三节 从监管思维的角度分析
第四章 统一的可能性：来自司法实践端的分析
第一节 日益明显的统一趋势
第二节 迫切需要解决的三个问题
第五章 合法与合规的应然关系：统一并行
第一节 合规与合法背后的深层次动因都是风险问题
第二节 合规与合法对应的评价领域既一致又有区别
第三节 合规与合法产生的影响既一致又有区别
第六章 合法与合规走向统一的方式探讨
第一节 合法与合规之间的依据联结点应以有限必须为原则
第二节 监管与司法实践应以谦抑为原则准确界定边界
第三节 司法实践应积极发挥对监管实践的矫正作用
第三篇 形势与趋势
第一章 转型发展趋势从根本上构建了法律合规工作的空间
第一节 客户需求扩张引致了商业银行转型的必然性
第二节 市场体系扩容成就了商业银行转型发展的外在条件
第三节 转型发展进一步扩充了法律合规工作的空间
第二章 社会法治进步为法律合规工作提供了基础保障
第一节 更规范的市场环境推动商业银行日益加强法律合规工作
第二节 更规范的意识推动商业银行日益重视法律合规工作
第三节 商业银行法律合规部门应积极拥抱社会法治进步
第三章 司法审判领域的变化助推法律合规工作进入新阶段
第一节 金融风险? 痈找嬉鹚痉ü刈ⅰ
第二节 司法审判人员的认知不断扩充
第三节 商业银行与客户之间的诉讼冲突表现突出
第四章 科技发展助推商业银行法律合规工作重要性的提升
第一节 科技发展对法律合规工作效率的影响
第二节 科技发展对法律合规工作的新需求
第三节 科技发展对法律合规部门地位的影响
第五章 新的监管形势推动法律合规部门担当重任
第一节 当下严厉的处罚现状要求法律合规部门积极作为
第二节 新形势下平衡与协调监管政策的需求十分迫切
第三节 监管机构与商业银行之间的关系在未来会出现新变化
第四篇 思路与方法
第一章 法律合规工作意义的再阐释
第一节 在商业银行风险管理中应发挥基础性作用
第二节 在提高商业银行管理效率中应发挥核心作用
第三节 在商业银行业务发展中应发挥重要作用
第二章 在商业银行风险管理架构体系中的再定位
第一节 法律合规部门的定位现状
第二节 法律合规部门定位的应然调整
第三节 法律合规部门职责的再定位
第四节 法律合规工作体系的重塑
第三章 法律合规工作的思维
第一节 坚持背景体系思维
第二节 坚持全面风险管理思维
第三节 坚持法律关系思维
第四节 坚持商业效益思维
第四章 法律合规工作的方法
第一节 如何确定法律合规工作的具体目标
第二节 不应停留在规则表面
第三节 树立风险总量的概念
第四节 法律合规人员的作业空间
第五节 法律合规管理系统的认识与利用
第六节 如何开展风险防控
第五章 全面的专业素养是法律合规工作的根本基础
第一节 法律合规工作专业素养要求的全面性
第二节 全面专业素养的核心是融合
第三节 全面专业素养的载体是体系
第六章 全面的专业能力
第一节 把握实质的能力
第二节 妥善平衡的能力
第三节 准确决断的能力
第四节 前瞻判断的能力
第五节 有效沟通的能力
结束语
参考文献