2021中华人民共和国股权投融资法律法规全书（含相关政策）

总　目　录
一、综合（1）
　1.公司（9）
　2.证券（63）
　3.破产（107）
　4.国有资产（125）
二、公司并购、重组（137）
三、涉外投资（197）
　1.境外投资（199）
　2.外商投资（213）
四、企业上市（231）
　1.境内上市发行（233）
　　（1）主板和中小板（233）
　　（2）创业板（328）
　　（3）科创板（371）
　　（4）全国中小企业股份转让系统（新三板）
（422）
　　（5）区域性股权市场（四板）（424）
　　（6）再融资（432）
　　（7）上市保荐（442）
　　（8）发行与承销（451）
　　（9）资金使用（467）
　　（10）股权激励（469）
　　（11）退市（480）
　2.境外上市发行（487）
　3.股权变动（507）
　　（1）增持与减持（507）
　　（2）股份转让（514）
　　（3）股权分置改革（521）
　4.信息披露（528）
　　（1）信息披露管理（528）
　　（2）信息披露规则（538）
　　　①上市公司信息披露内容与格式准则（538）
　　　②上市公司信息披露编报规则（723）
　　　③上市公司信息披露解释性公告（752）
　　　④发行人信息披露指引（755）
　5.上市公司监管（758）
　6.相关规定（782）
五、私募投资基金（815）
　1.综合（817）
　2.登记和备案（820）
　3.募集与转让（829）
　4.基金运作（843）
　　（1）内部控制与运作（843）
　　（2）基金估值（863）
　　（3）私募机构参与新三板做市业务（868）
　　（4）私募投资基金进入银行间债券市场（872）
　　（5）基金股份变动（874）
　　（6）信息披露（876）
　　（7）非上市公众公司监管指引（879）
　5.基金业务外包（888）
　6.行业自律（894）
六、法律责任（903）
　1.民事责任（905）
　2.行政处罚（913）
　3.刑事责任（925）
附录（951）
　1.监管规则适用指引（953）
　2.发行监管问答（976）
　3.私募基金登记备案问答（988）
　4.私募基金监管问答（999）
目　　录
一、综　　合
优化营商环境条例（2019.10.22）
1.公司
　中华人民共和国公司法（1993.12.29）（2018.10.26修正）目录中对有修改的文件，将其第一次公布的时间和最近一次修改的时间一并列出，在正文中收录的是最新修改后的文本。特此说明。
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正）
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正）
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）（2017.8.25）
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(五)（2019.4.28）
　中华人民共和国公司登记管理条例（1994.6.24）（2016.2.6修订）
　上市公司章程指引（2019年修订）（2016.9.30）（2019.4.17修订）
　上市公司行业分类指引（2012年修订）（2012.10.26）
2.证券
　中华人民共和国证券法（1998.12.29）（2019.12.28修订）
　中华人民共和国证券投资基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）
　证券公司监督管理条例（2008.4.23）（2014.7.29修订）
3.破产
中华人民共和国企业破产法（2006.8.27）
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）（2011.9.9）
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013.9.5）
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定(三)（2019.3.27）
4.国有资产
　中华人民共和国企业国有资产法（2008.10.28）
　国有资产评估管理办法（1991.11.16）（2020.11.29修正）
　企业国有资产监督管理暂行条例（2003.5.27）（2019.3.2修订）
二、公司并购、重组
　上市公司收购管理办法（2006.7.31）（2020.3.20修正）
　《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（2009.5.19）
　《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号（2011.1.10）
　《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号（2011.1.17）（2017.12.7修正）
　上市公司重大资产重组管理办法（2014.10.23）（2020.3.20修正）
　《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号（2019.10.18）
　《上市公司重大资产重组管理办法》第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号（2020.7.31）
　关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2008.4.16）（2016.9.9修订）
　关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（2012.11.6）（2016.9.9修订）
　上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008.6.3）
　上市公司重大资产重组申报工作指引（2008.5.20）
　中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2014.4.20）（2018.7.3修正）
　科创板上市公司重大资产重组特别规定（2019.8.23）
　外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005.12.31）（2015.10.28修正）
　关于外国投资者并购境内企业的规定（2006.8.8）（2009.6.22修正）
　商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定（2011.8.25）
　非上市公众公司收购管理办法（2014.6.23）（2020.3.20修正）
　非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014.6.23）（2020.3.20修正）
　《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第十八条、第十九条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第14号（2018.10.26）
三、涉 外 投 资
1.境外投资
境外投资管理办法（2014.9.6）
企业境外投资管理办法（2017.12.26）
中央企业境外投资监督管理办法（2017.1.7）
国有企业境外投资财务管理办法（2017.6.12）
民营企业境外投资经营行为规范（2017.12.6）
2.外商投资
中华人民共和国外商投资法（2019.3.15）
　中华人民共和国外商投资法实施条例（2019.12.26）
外商投资安全审查办法（2020.12.19）（1001）
　最高人民法院关于适用《中华人民共和国外商投资法》若干问题的解释（2019.12.26）
　外商投资合伙企业登记管理规定(2010.1.29)（2019.8.8修订）
　国务院关于进一步做好利用外资工作的意见(2019.10.30)
　最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定(一)（2010.8.5）
四、企 业 上 市
1.境内上市发行
（1）主板和中小板
　首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17）（2020.7.10修正）
　《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（2007.11.25）
　《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（2008.5.19）
　中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001.1.20）
　首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2013.12.2）（2014.3.21修订）
　上海证券交易所股票上市规则（2019.4修订）
　
　深圳证券交易所股票上市规则（2019.4修订）
　
（2）创业板
　创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)（2020.6.12）
　深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）（2020.6修订）
（3）科创板
　科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2019.3.1）（2020.7.10修正）
　科创板上市公司持续监管办法(试行)（2019.3.1）
　上海证券交易所科创板股票上市规则(2019.3.1)（2019.4.30修订）
　科创板首次公开发行股票承销业务规范（2019.5.31）
　科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则(2019.5.31)
　*科创板上市公司重大资产重组特别规定(2019.8.23)加*的文件为重见件，收录在本书其他位置。（176）
（4）全国中小企业股份转让系统（新三板③　新三板、四板均属于场外市场，在新三板、四板挂牌虽非《证券法》意义上的上市，但却是我国多层次资本市场的重要组成部分，故本书对其核心文件仍予收录。）
　国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013.12.13）
　全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013.1.31）（2017.12.7修正）
（5）区域性股权市场（四板③）
　区域性股权市场监督管理试行办法（2017.5.3）
　区域性股权市场信息报送指引（试行）（2018.2.12）
（6）再融资
　上市公司证券发行管理办法（2006.5.6）（2020.2.14修正）
　《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009.7.9）
　上市公司非公开发行股票实施细则（2007.9.17）（2020.2.14修正）
（7）上市保荐
证券发行上市保荐业务管理办法（2020.6.12）
　
　证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2009.3.27）
（8）发行与承销
　证券发行与承销管理办法（2013.12.13）（2018.6.15修订）
　中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006.5.9）（2017.7.7修订）
关于加强新股发行监管的措施（2014.1.12）
优先股试点管理办法（2014.3.21）
超额配售选择权试点意见（2001.9.3）
（9）资金使用
　中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003.8.28）（2017.12.7修正）
　中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005.11.14）
（10）股权激励
　上市公司股权激励管理办法（2016.7.13）（2018.8.15修订）
　国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（2006.9.30）
（11）退市
　中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014.10.15）（2018.7.27修正）
　上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法（2018.11.6）
　深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法（2018.11.16）
2.境外上市发行
　国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4）
到境外上市公司章程必备条款（1994.8.27）
　中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007.3.28）
　关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012.12.20）
　国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2014.12.26）
3.股权变动
（1）增持与减持
　上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005.6.16）
　关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（2008.10.9）
　上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（2017.5.26）
　中国证券监督管理委员会关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005.6.16）
　关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2014.6.20）
（2）股份转让
上市公司国有股权监督管理办法（2018.5.16）
　
（3）股权分置改革
上市公司股权分置改革管理办法（2005.9.4）
　上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定（2005.11.14）
　商务部、中国证券监督管理委员会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005.10.26）
　中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006.8.2）
4.信息披露
（1）信息披露管理
上市公司信息披露管理办法（2007.1.30）