供应链风险管理：体系建设、运营与评估指南

第 1章 供应链风险管理体系建设、运营与评估 1
1．1 供应链风险管理体系概述 3
1．1．1 供应链 3
1．1．2 供应链风险 3
1．1．3 供应链风险管理 4
1．1．4 供应链风险管理体系 4
1．1．5 供应链风险管理体系与其他管理体系的关系 4
1．2 供应链风险管理体系建设 8
1．2．1 风险管理体系建设的概念 8
1．2．2 建设的组织规划 8
1．2．3 参与范围的确定 11
1．2．4 参照标准的确定 11
1．2．5 常见术语的确定 15
1．3 供应链风险管理体系运营 18
1．3．1 风险管理体系运营的概念 18
1．3．2 运营组织的建设 18
1．3．3 运营方案的起草 19
1．3．4 运营过程的控制 20
1．3．5 运营结果的评审 21
1．4 供应链风险管理体系评估 23
1．4．1 风险管理体系评估的概念 23
1．4．2 评估方式的选择 23
1．4．3 自我评估 24
1．4．4 第三方评估 25
1．4．5 联合评估 25
第 2章 供应链风险管理体系建设方针、目标及原则 27
2．1 供应链风险管理体系建设方针 29
2．1．1 企业风险管理总方针 29
2．1．2 供应链风险管理方针 31
2．2 供应链风险管理体系建设目标 32
2．2．1 风险管理的总体目标 32
2．2．2 供应链风险管理目标 33
2．2．3 各业务风险管理目标 33
2．3 供应链风险管理体系建设原则 35
2．3．1 以需求单位为关注焦点，整合链，协调流，创造和
保护价值 35
2．3．2 链式思考，流式管理 36
2．3．3 着眼未来，重在预防 36
2．3．4 注意量体裁衣，建设、运营一体化 37
2．3．5 从组织治理出发，发挥领导层作用 38
2．3．6 全链，全流，全员积极参与 38
2．3．7 要关注过程，更要重视方法 39
2．3．8 充分利用信息，基于分析和评价制定应对措施 39
2．3．9 利益相关方关系管理 40
2．3．10 嵌入管理过程，融入其他体系 40
2．3．11 线上线下相结合 41
2．3．12 动态变化与持续改进 41
2．4 供应链风险管理体系建设框架与流程 43
2．4．1 供应链风险管理体系建设框架 43
2．4．2 供应链风险管理体系建设流程 44
2．5 供应链风险管理体系的业务建设 48
2．5．1 需求计划管理 48
2．5．2 采购管理 49
2．5．3 供应商管理 50
2．5．4 合约管理 51
2．5．5 品控管理 51
2．5．6 仓储配送管理 52
2．5．7 逆向物流管理 53
2．5．8 应急管理 53
2．5．9 监督管理 54
2．5．10 人力资源管理 55
第3章 供应链业务基准风险库建设 57
3．1 风险库设计 59
3．1．1 风险库建设原则 59
3．1．2 设计风险库框架 61
3．2 风险点收集 63
3．2．1 观察调查 63
3．2．2 问卷调查 64
3．2．3 访谈调研 65
3．2．4 现场培训 67
3．3 风险库建设 69
3．3．1 初步成库 69
3．3．2 持续更新 71
第4章 供应链业务风险分类与描述 73
4．1 认识风险与问题 75
4．1．1 什么是风险 75
4．1．2 什么是问题 75
4．1．3 两者的区别 77
4．2 风险类型 81
4．2．1 风险类型的分类标准 81
4．2．2 廉洁风险 82
4．2．3 合规风险 83
4．2．4 财产风险 83
4．2．5 交付风险 84
4．2．6 作业风险 84
4．2．7 风险类型的变更和演进 84
4．3 风险类别 86
4．3．1 风险类别的分类标准 86
4．3．2 风险类别命名与供应链业务关系 86
4．3．3 供应链主要类别名称 87
4．4 风险名称 89
4．4．1 风险名称的命名方法 89
4．4．2 供应链主要风险名称 89
4．5 风险点及描述 97
4．5．1 风险点 97
4．5．2 风险点描述句式 97
第5章 供应链风险评估方法的选择与创新 99
5．1 风险评估 101
5．1．1 风险评估的定义 101
5．1．2 风险评估的流程 102
5．1．3 风险评估的对象 105
5．2 供应链风险识别 107
5．2．1 供应链风险识别的定义 107
5．2．2 供应链风险识别方法的选择 108
5．2．3 供应链风险识别方法的创新 109
5．3 供应链风险分析 110
5．3．1 供应链风险分析的定义 110
5．3．2 供应链风险分析方法的选择 111
5．3．3 供应链风险分析方法的创新 113
5．4 供应链风险评价 114
5．4．1 供应链风险评价的定义 114
5．4．2 供应链风险评价方法的选择 114
5．4．3 供应链风险评价方法的创新 126
5．4．4 供应链风险定级 127
第6章 供应链风险应对措施与层级 129
6．1 供应链风险应对措施 131
6．1．1 供应链风险应对的定义 131
6．1．2 供应链风险应对策略的制定 131
6．1．3 供应链风险应对措施的盘点和分类 132
6．1．4 供应链风险应对措施的撰写及模板 133
6．2 供应链风险应对措施的制定 135
6．2．1 制度、流程的制定与补充 135
6．2．2 实施细则的制定与补充 136
6．2．3 方案、方法的制定与补充 136
6．3 供应链风险应对层级 138
6．3．1 单独应对 138
6．3．2 联合应对 138
6．4 供应链风险应对计划的制订 140
6．4．1 风险应对小组 140
6．4．2 制订风险应对计划 140
6．4．3 选择风险应对方案 141
第7章 风险管控手册的编制与使用 143
7．1 风险管控手册的编制 145
7．1．1 编制要求 145
7．1．2 结构设计 146
7．2 风险管控手册的使用 151
7．2．1 引导使用手册 151
7．2．2 定期审定手册 152
7．2．3 风险管控手册与运营信息系统的建设 152
第8章 风险管理体系的运营与实施 155
8．1 组织设计 157
8．1．1 考虑因素 157
8．1．2 组织形式 159
8．2 组织架构与责权设计 161
8．2．1 组织架构设计的四种方式 161
8．2．2 组织架构、职责分工、工作机制 164
8．2．3 职能部门内部管理职责设计 168
8．3 运营与实施方案设计 170
8．3．1 制定实施方案 170
8．3．2 规章制度建设 172
第9章 风险管理体系运营培训 177
9．1 培训活动设计 179
9．1．1 课程设计 179
9．1．2 课程开发 181
9．2 培训活动运营 184
9．2．1 培训方式创新 184
9．2．2 课堂模式创新 185
9．2．3 培训成果转化机制设计 186
9．3 内训机制 189
9．3．1 内训师选拔 189
9．3．2 内训机制设计 191
第 10章 风险管理体系运营信息系统 195
10．1 线上运营管理 197
10．1．1 录入管理 198
10．1．2 权限管理 200
10．1．3 提醒管理 201
10．1．4 报警管理 202
10．2 调整改进管理 204
10．2．1 调整管理 204
10．2．2 完善管理 205
10．2．3 更新管理 206
10．2．4 协同管理 206
第 11章 风险管理体系跟踪、监督与动态管理 209
11．1 风险管理的跟踪管理 211
11．1．1 应对措施实施计划跟踪 211
11．1．2 各部门、各应对层级信息沟通跟踪 214
11．1．3 供应链年度重大风险应对 215
11．2 风险管理的监督检查管理 218
11．2．1 风险管理工作自查和检验 218
11．2．2 风险管理策略、风险管理评估方法自查和检验 219
11．3 供应链风险管理体系的评审与改进 220
11．3．1 风险管理体系评审概述 220
11．3．2 评审过程控制 221
11．3．3 风险管理体系运营持续改进 224
第 12章 塑造供应链风险管理文化 229
12．1 风险管理文化塑造 231
12．1．1 融入企业文化 231
12．1．2 塑造风险文化 235
12．2 风险管理文化应用 240
12．2．1 与人事制度结合 240
12．2．2 与绩效奖励制度结合 241