迈向新时代全球金融中心：上海国际金融中心建设前瞻研究

前 言 1
回 顾
章 上海国际金融中心建设的综合成效 2
节 上海经济金融实力稳步增长 2
第二节 上海金融机构数量和类型不断增加 4
第三节 上海金融市场体系逐步完备 7
第四节 上海金融基础设施日益提升 10
第五节 上海金融改革开放力度处于全国领先地位 12
第六节 上海金融发展环境不断优化 14
第二章 上海金融市场快速发展 17
节 货币市场成倍增长 17
第二节 债券市场快速发展 20
第三节 外汇市场稳健运行 22
第四节 场外衍生品市场品种不断丰富 24
第五节 股票市场发挥重要作用 27
目 录
迈向新时代全球金融中心
——上海国际金融中心建设前瞻研究
第六节 贵金属市场蓬勃发展 29
第七节 期货市场举足轻重30
第八节 保险市场初具规模33
第三章 对照国际标准的评估 37
节 国际标准下上海排名的变化 37
第二节 国际评估体系下上海金融中心的优势与差距 39
第三节 关于改进国际评估体系的建议 44
附：国际金融中心国际评估标准  47
第四章 2009 年既定目标的实现情况评估 49
节 2009年既定目标的落地情况 49
第二节　以“与中国经济实力相适应”的维度评估 52
第三节 以“与人民币国际地位相适应”的维度评估 55
附：上海国际金融中心建设相关重大国家政策  59
展 望
第五章 “十四五”期间及未来上海金融中心的目标定位 64
节 上海全球金融中心的目标定位及战略意义 64
第二节 上海全球金融中心建设面临的重大机遇与挑战 80
第三节 推进新目标定位的战略部署和六大关键点 91
第六章 以人民币为核心，形成全球金融市场的“上海中心” 99
节 发达的金融市场是上海建成全球金融中心的“底座”  100
第二节 打造特色金融市场与创新金融平台  109
目 录
　
第三节 人民币是上海成为全球金融中心的“底色”  118
第四节 打造人民币“五大中心”  120
第七章 以金融科技为亮点，打造具有全球竞争力的金融基础设施  142
节 将上海创建成金融科技的三大中心  143
第二节 将上海建成具有全球竞争力的金融基础设施枢纽 156
第三节 依托科技，加快金融基础设施的升级换代  167
第八章 以高品质的专业服务为亮点，构建新的金融生态环境 170
节 高品质专业服务是上海走向全球金融中心的要素  171
第二节 依托高品质专业服务，构建金融服务的全产业链 182
第三节 把握长三角一体化机遇，打造金融全生态圈  189
第四节 对标对表持续推进改革，构建良好金融营商环境 192
第九章 以金融开放为着力点，加强境内外市场的连接  197
节 进一步扩大开放情景下的上海金融中心建设  198
第二节 建设高质量的在岸金融和离岸金融市场体系 214
附：纽约在岸型离岸金融中心对上海的启示 227
第三节 全面对外开放情景下的上海金融中心建设  234
附：日本全面金融开放的特点及启示 247
第十章 以参照国际规则为着力点，完善法律环境和提升监管水平  250
节 参照国际金融规则，完善金融法律环境  251
第二节 发挥上海金融法院职能，提升金融司法和执法水平  255
第三节 深化市场取向监管体制，创新有效监管方式  260
第十一章 以参与国际事务为着力点，构建世界金融新秩序  275
节 当前全球金融治理存在重大缺陷  276
迈向新时代全球金融中心
——上海国际金融中心建设前瞻研究
第二节 新兴经济体在全球金融治理中的作用提升  278
第三节 中国应更积极参与国际金融事务  281
第四节 发挥国际平台优势，提升上海参与全球金融治理的能力  286
专 题
专题1：纽约国际金融中心发展的启示和借鉴  292
专题2：伦敦国际金融中心发展的启示和借鉴  306
专题3：新加坡国际金融中心发展的启示和借鉴  323
专题4：法兰克福国际金融中心发展的启示和借鉴  351
专题5：东京国际金融中心发展的启示和借鉴  364
专题6：新加坡沙箱监管模式的启示与借鉴  376
附 录
关于国际金融中心评估的研讨会观点概要  390
后记 407
参考文献 409