美国长臂管辖

概论
一、引子
二、初步认识
三、几个重要概念
章美国“长臂管辖”的起源和形成
节美国“长臂管辖”的起源观点及评述
一、《外国人侵权法》
二、“彭诺耶诉内夫案”
三、《谢尔曼反托拉斯法》
四、“国际鞋业公司诉华盛顿州案”
五、小结
第二节美国“长臂管辖”的形成
一、各州出台相关法令
二、统一标准
三、尊重正当程序条款
第三节“长臂管辖”与美国政治制度紧密关联
一、分权体制与“长臂管辖”制度供给
二、法律制度与“长臂管辖”制度需求
第四节结论
第二章美国“长臂管辖”的扩展经历
节冷战初期至20世纪70年代主打“出口管制”旗号
一、20世纪50年代控制盟友出口
二、20世纪60年代缓和
三、20世纪70年代停滞
四、出口管制立法基本成型
第二节20世纪70年代末至90年代末主打“反腐败”旗号
一、美国海外反腐败的背景
二、《反海外腐败法》
三、出口管制有所加强
第三节2001—2008年主打“反恐”旗号
一、“9·11”事件的影响
二、《美国爱国者法案》
三、控制SWIFT打击恐怖融资
第四节2008年至今重点打击竞争对手
一、维护美国霸权的手段
二、重点打击欧洲和中国企业
三、司法领域的短暂收缩
第五节总结
一、与美国霸权呈正相关但不同步
二、现在与综合实力不匹配
三、展望
第三章美国“长臂管辖”的扩展依据
节扩展国际法中的国籍原则
一、宽泛的“美国国籍”
二、对“美国国籍”的使用
第二节客观属地原则
一、属地原则
二、“效果原则”：对属地原则的扩展
三、“效果原则”的扩展
第三节保护原则
第四节普遍原则
第五节总结
第四章美国实施“长臂管辖”的主要事由
节反腐败
一、极力扩展适用范围
二、初次尝试
三、迅速向国外扩展
四、海外反腐败的趋势
五、海外反腐败的实质
第二节违反制裁规定
一、经济制裁
二、金融制裁
第三节反洗钱
一、有关立法
二、执行部门
三、典型案例
四、反洗钱的实质
第四节反垄断
一、主要执法依据
二、典型案例
三、趋势
第五节上市企业内部控制要求
一、《萨班斯法案》
二、第404条款
第六节总结和启示
第五章美国“长臂管辖”的实现机制
节立法方面
一、提供法理基础
二、扩大行政部门权力
三、涉外立法中的自私自利
四、立法威力下降
第二节司法方面
一、法院系统
二、需重点关注的法院
三、美国国际贸易委员会
第三节执法方面
一、多部门实施
二、执法体系
三、情报系统
四、执法手段、程序及主要问题
第四节重点执法机构及清单
一、国务院防务贸易控制理事会及“AECA禁止清单”
二、国务院国际安全与防扩散局及“防扩散制裁清单”
三、财政部OFAC及其管理的制裁清单
四、财政部FinCEN
五、商务部BIS及其制裁清单
六、国防部国家安全局和“第1237条清单”
七、美国贸易代表办公室及“恶名市场”名单
八、国家核安全局和“810授权”
九、其他机构
第五节建立国外网络和据点
一、推动法律出口
二、建立全球网络和支点
第六节智库和基金
第七节总结
一、分权体制促使联邦层面从海外谋取利益
二、“旋转门”诱导联邦政客和雇员为企业谋取利益
三、竭力扩大机构和编制
四、害人又害己
五、结论
第六章世界各国针对美国“长臂管辖”的斗争
节立法和司法上针锋相对
一、加拿大、澳大利亚和新西兰
二、欧盟诸国
三、俄罗斯
四、中国
第二节构建专门机制和机构
一、欧盟
二、俄罗斯
三、委内瑞拉和伊朗
四、利用离岸天堂和加密数字货币等
第三节政治层面反制
一、冷战期间
二、冷战后
第四节利用多边机制
一、典型案例
二、珍惜多边机制
第五节在模仿中反制
一、模仿的必要性
二、各国的模仿实践
三、对中国的警示
第六节利用限制条件
一、不方便法院原则
二、国际礼让原则
三、“反域外适用推定”原则
第七章美国对中国实施的“长臂管辖”及应对之策
节总体情况
第二节主要手段
一、用巨额罚金重创中国企业
二、限制中国企业海外业务发展
三、实行技术封锁
四、以反腐败调查为由抹黑中国形象
五、以人权为由对中国施压
第三节未来预测
第四节应对之策
一、企业方面
二、宏观经济方面
三、立法和司法方面
四、金融方面
五、国际合作方面
六、行政方面
第八章美国“长臂管辖”的本质、危害及演变趋势
节美国“长臂管辖”的本质
第二节美国“长臂管辖”的危害
第三节未来演变趋势
一、美国“长臂管辖”：终将害己
二、美国未来对华战略
三、中国的选择：人类命运共同体
主要参考文献
后记