工程建设企业境外合规经营指南：菲律宾

章 境外工程建设合规管理的重要性
一、“合规”的起源  
(一)企业合规思想的起源  
(二)企业合规体系的诞生  
(三)企业专项合规体系的建设  
二、合规体系的成型与完善  
(一)企业合规体系的成型  
(二)企业合规体系的规范  
(三)企业合规体系的发展和完善  
三、合规管理的基本概念  
四、合规管理的意义  
(一)中国当前合规管理的现状  
(二)国家对企业境外经营合规管理的重视  
(三)中国企业境外经营合规管理的重要意义  
(四)工程建设企业境外经营合规管理的重要性  
五、合规管理与风险管理和企业内部控制的关系  
(一)三者的含义  
(二)三者的侧重点  
(三)三者的关系  
 
第二章 菲律宾概况
一、地理位置和人口分布  
（一）地理位置  
（二）人口分布  
二、自然环境和自然资源  
（一）自然环境  
（二）自然资源  
三、经济状况和发展规划  
（一）经济状况  
（二）发展规划  
四、国家象征和政治制度  
（一）国家象征  
（二）政治制度  
（三）主要党派  
五、政府机构和行政区划  
（一）政府机构  
（二）行政区划  
六、社会组织和公共交通  
（一）社会组织  
（二）公共交通  
七、外交关系  
八、民族和宗教  
（一）民族  
（二）宗教  
九、语言和习俗  
（一）语言  
（二）习俗  
（三）节假日  
十、货币与物价  
（一）货币兑换  
（二）消费水平  
十一、金融服务  
（一）外汇管理  
（二）银行  
（三）信用卡  
（四）保险  
（五）融资  
十二、通信与电力  
（一）通信  
（二）电力  
十三、医疗与安全  
（一）医疗  
（二）安全  
 
第三章 前往菲律宾手续办理及相关须知
一、菲律宾签证的办理  
（一）签证类别  
（二）签证申请程序及材料要求  
（三）签证出入境相关事宜  
二、居留入籍  
三、海关防疫  
四、菲律宾紧急求助电话  
第四章 菲律宾有关法律规定
一、菲律宾法律体系概述  
（一）法律渊源  
（二）法律体系  
（三）法律制度的特点  
二、在菲律宾投资注册企业需要办理的手续  
（一）设立企业的形式  
（二）公司设立流程  
（三）注册企业的受理机构  
（四）外国企业注册资本及股权认购比例要求  
三、菲律宾对外国投资的市场准入  
（一）投资主管部门  
（二）投资行业的规定  
四、菲律宾对外国投资的优惠  
五、菲律宾贸易的法律规定  
（一）贸易主管部门  
（二）贸易法规体系  
（三）贸易管理的相关规定  
六、菲律宾关于劳动就业的法律规定  
（一）劳动用工主管部门  
（二）劳工（动）法的核心内容  
（三）外国人在当地工作的规定  
七、菲律宾关于税收的法律规定  
（一）税收管理机构及税收体系  
（二）近年重大税制变化  
（三）主要税种和税率  
（四）纳税申报  
（五）财务会计制度  
（六）账簿凭证管理制度  
（七）中菲税收协定  
八、菲律宾关于用地的法律规定  
（一）土地资源管理部门  
（二）土地法的主要内容  
（三）外资企业获得土地的规定  
（四）外资参与当地农业投资合作的规定  
（五）外资参与当地林业投资合作的规定  
（六）中菲土地法律制度对比  
九、菲律宾关于环境保护的法律规定  
（一）环保管理部门  
（二）主要环保法律法规名称  
（三）环保管理措施  
（四）环保评估的相关规定  
（五）采矿许可  
（六）强制环境保险  
（七）中菲环保法律对比  
十、菲律宾反对商业贿赂、反腐败、反垄断及反不正当竞争等的法律规定  
（一）相关法律及主管部门  
（二）反对商业贿赂或官员腐败行为的法规要点  
（三）反洗钱的法规要点  
（四）反垄断与反不正当竞争的法规要点  
十一、菲律宾对保护知识产权的规定  
（一）菲律宾知识产权保护机构  
（二）有关知识产权保护的法律法规  
（三）有关知识产权保护的内容  
（四）知识产权侵权的相关处罚规定  
十二、菲律宾对外国公司承包当地工程的规定  
（一）国际工程承包管理机构  
（二）菲律宾国际工程承包商资质许可制度  
（三）禁止领域  
（四）工程BOT PPP承包方式  
十三、菲律宾对中国企业投资合作的保护政策  
十四、在菲律宾解决纠纷的主要途径及适用法律  
十五、在菲律宾投资注意事项  
（一）投资方面  
（二）贸易方面  
（三）承包工程方面  
（四）劳务合作方面  
（五）防范投资合作风险  
 
第五章 工程项目投建营全生命周期中的合规要求
一、阶段：项目前期论证  
（一）中国境内合规要求  
（二）菲律宾建设工程行业相关法律法规  
（三）前期论证各子阶段  
二、第二阶段：建设准备  
（一）工程合同  
（二）对外承包工程资质  
（三）工程项目计划与设计  
（四）工程项目招投标  
（五）建设设备及材料的采购  
（六）菲律宾工程成本  
三、第三阶段：建设实施  
（一）依法用工  
（二）境外QOSH管理规范  
四、第四阶段：竣工验收  
（一）竣工验收准备  
（二）验收程序  
（三）工程档案管理  
（四）境外资金结算  
五、第五阶段：投产运营  
（一）保修、回访、后续服务  
（二）项目后评价  
六、在菲律宾开展工程的其他注意事项  
（一）处理好与政府和议会的关系  
（二）妥善处理与当地员工的关系  
（三）密切与当地居民的关系  
（四）尊重当地风俗习惯  
（五）承担必要的社会责任  
（六）懂得与媒体打交道  
（七）学会和执法人员打交道  
（八）传播中国传统文化  
（九）其他  
（十）遇到困难寻求帮助的途径  
 
第六章 菲律宾投资风险和机会分析
一、菲律宾整体营商环境  
（一）外商投资情况  
（二）竞争力排名  
（三）菲律宾营商环境的优劣势分析  
（四）中菲经贸关系  
二、菲律宾投资风险分析  
（一）政治风险  
（二）宏观经济风险  
（三）法律与监管风险  
（四）经营性风险  
（五）安全风险  
（六）自然灾害风险  
三、菲律宾未来发展预测与投资机会分析  
（一）政治与经济预测  
（二）投资机会  
 
第七章 工程建设企业合规管理体系建立指南
一、合规管理的内部环境  
(一)合规管理的目标  
（二）合规管理的基本原则  
二、合规管理机构的设置及职责  
(一)合规管理机构的设置  
(二)合规管理部门的设置方式  
三、企业内部的合规管理体系  
(一)董事会的合规责任  
(二)监事会的合规责任  
(三)管理层的合规责任  
(四)合规管理部门的合规责任  
(五)合规管理的主要内容  
四、合规管理中的风险控制方法  
(一)风险规划  
(二)风险识别  
(三)风险评估  
(四)风险应对  
(五)风险监控  
 
结语
附录
附录1 菲律宾部分政府部门和相关机构一览表  
附录2 中菲使领馆信息  
附录3 菲律宾经贸促进机构  
附录4 在菲主要中资企业的名单和联系方式  
附录5 菲律宾主要第三方服务机构联系方式