《工业企业环境保护合规管理指南》工作手册

1　环境保护合规管理概述 1
1.1　环境保护合规背景 1
1.2　合规管理的“规” 2
1.2.1　法律 2
1.2.2　行政法规 3
1.2.3　行政规章 3
1.2.4　环境保护规范性文件 3
1.2.5　地方性法规和地方政府规章 4
1.2.6　环境标准 4
1.3　环境保护合规管理实践 4

2　环境保护合规管理体系 6
2.1　环境保护合规管理体系概述 6
2.2　环境保护合规管理体系建立与运行 7
2.2.1　环境保护合规管理体系的建立 7
2.2.2　环境保护合规管理体系的运行 8
2.2.3　体系支持 13
2.2.4　体系评估 13
2.2.5　改进措施 14

3　环境保护合规管理法律责任 15
3.1　行政责任 16
3.1.1　行政处罚 16
3.1.2　常见环境行政违法行为及法律责任 21
3.2　民事责任 57
3.2.1　环境侵权责任 57
3.2.2　环境私益侵权责任和环境公益侵权责任 58
3.2.3　数人环境侵权 62
3.3　刑事责任 64
3.3.1　污染环境罪 65
3.3.2　非法处置进口固体废物罪、擅自进口固体废物罪、走私固体废物罪 72
3.3.3　破坏计算机信息系统罪 74
3.3.4　投放危险物质罪 76
3.3.5　非法占用农用地罪 77
3.3.6　破坏自然保护地罪 79
3.3.7　非法引进外来物种罪 79
3.3.8　提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪 80

4　项目前期环境保护合规管理 82
4.1　项目决策阶段 82
4.1.1　产业政策符合性 82
4.1.2　选址符合性 89
4.2　可行性研究 98
4.2.1　项目投资立项形式 98
4.2.2　可行性研究的作用 101
4.2.3　可行性研究报告的环境保护内容 102
4.3　环境影响评价 103
4.3.1　定义 103
4.3.2　环境影响评价文件类型 103
4.3.3　责任主体 103
4.3.4　程序 104
4.3.5　公众参与 106
4.3.6　总量控制 107
4.3.7　碳排放影响评价 111
4.3.8　环境影响评价文件重新审核 112
4.3.9　重大变动管理 113
4.3.10　与排污许可的衔接 116
4.3.11　辐射类环境影响评价 116
4.4　初步设计 118
4.4.1　设计原则和要求 118
4.4.2　设计内容要求 122

5　建设期环境保护合规管理 123
5.1　施工期合规管理 123
5.1.1　施工期合规管理的总体要求 123
5.1.2　施工期废气治理措施 125
5.1.3　施工期污（废）水防治措施 128
5.1.4　施工期噪声影响及治理措施 128
5.1.5　施工期固废产生及治理措施 129
5.1.6　施工期生态环境影响及治理措施 130
5.1.7　施工期环境监理 131
5.2　排污许可证申领 134
5.2.1　分类管理 135
5.2.2　纳入排污许可管理的排污单位 135
5.2.3　申领时限要求 136
5.2.4　核发权限 137
5.2.5　不同情形排污许可证申领 137
5.2.6　申请方式及申请材料要求 137
5.2.7　排污许可技术体系 139
5.2.8　核发条件 146
5.2.9　不予核发排污许可证的情形 146
5.2.10　排污许可证审批时长 147
5.2.11　排污许可证变更、延续、重新申请、注销、撤销、遗失补办 147
5.2.12　排污登记管理 148
5.3　环境风险应急预案 152
5.3.1　企业应对突发环境事件的主体责任 152
5.3.2　环境风险评估 153
5.3.3　环境应急预案 155
5.3.4　信息公开 160
5.4　竣工环境保护验收 161
5.4.1　环境保护验收流程 161
5.4.2　环境保护验收责任主体及技术要求 163
5.4.3　竣工环境保护验收前准备 168
5.4.4　污染影响型建设项目 169
5.4.5　生态影响型建设项目 175
5.4.6　后续验收工作 185

6　运营期环境保护合规管理 187
6.1　大气污染防治 187
6.1.1　有组织污染防治 188
6.1.2　无组织污染防治 188
6.2　水污染防治 191
6.2.1　污（废）水收集 191
6.2.2　污（废）水处理 192
6.2.3　污（废）水排放 192
6.3　噪声污染防治 193
6.4　固体废物污染环境防治 194
6.4.1　一般固体废物管理 195
6.4.2　危险废物管理 196
6.5　土壤污染防治 199
6.5.1　土壤环境污染重点监管单位 199
6.5.2　重点监管单位土壤管理义务 200
6.6　辐射污染防治 201
6.6.1　密封放射源、非密封放射源和射线装置工业企业中的应用 201
6.6.2　伴生放射性矿开发利用 211
6.7　生态环境保护与修复 213
6.7.1　矿山企业 213
6.7.2　其他项目 216
6.8　环境影响后评价 216
6.8.1　应当开展环境影响后评价的情形 216
6.8.2　环境影响后评价的时限要求 217
6.8.3　环境影响后评价的责任主体 217
6.8.4　环境影响后评价的备案 217
6.8.5　信息公开 217

7　退役期环境保护合规管理 218
7.1　企业拆除活动污染防治 218
7.1.1　拆除活动污染防治工作政策依据 218
7.1.2　拆除活动污染防治工作技术依据 219
7.1.3　拆除活动污染防治工作一般流程及要点 219
7.2　土壤污染风险管控和修复 220
7.2.1　土壤污染风险管控和修复工作开展依据 220
7.2.2　土壤污染风险管控和修复工作开展流程 220
7.3　生态环境保护与修复 223
7.3.1　矿山企业 223
7.3.2　其他项目 226
7.4　老窑水治理 226
7.4.1　老窑水的成因 226
7.4.2　老窑水引发事故的危害 226
7.4.3　积水事故的主要原因 227
7.4.4　防治措施 227
7.5　涉辐射设施退役 228
7.5.1　废弃放射源退役 228
7.5.2　辐射工作场所退役 228
7.5.3　伴生放射性物料贮存设施关闭 229

8　环境保护合规管理制度 230
8.1　环境管理行政许可 230
8.1.1　环境影响评价管理 230
8.1.2　环境保护“三同时”管理制度 232
8.1.3　排污许可证申领管理 235
8.2　排污许可证后管理制度 236
8.2.1　自行监测 237
8.2.2　环境管理台账 237
8.2.3　年度执行报告 237
8.2.4　信息公开 238
8.3　环境保护税制度 239
8.3.1　计税依据及污染当量计算 239
8.3.2　减税及免税情形 241
8.3.3　征收管理 242
8.4　污染防治管理制度 242
8.4.1　生产车间管理制度 242
8.4.2　自行监测管理制度 243
8.4.3　在线自动监测制度 244
8.4.4　废气污染防治制度 254
8.4.5　废水污染防治制度 255
8.4.6　工业固体废物管理制度 257
8.4.7　危险废物管理制度 257
8.4.8　固定噪声排放源管理制度 258
8.5　突发环境事件管理制度 258
8.5.1　突发环境事件隐患排查与治理 258
8.5.2　突发环境事件应急管理 259
8.5.3　突发环境事件现场处置措施 260
8.5.4　突发环境事件的演练与实施 261
8.6　排污口规范化管理制度 262
8.6.1　废气排放口的设置 262
8.6.2　污水排放口的设置 262
8.6.3　排放口标识设置 263
8.7　信息公开制度 266
8.7.1　公开制度 266
8.7.2　公开内容 266
8.7.3　公开方式 267
8.7.4　公开后续工作 268
8.7.5　公共关系 268
8.8　清洁生产管理制度 268
8.8.1　清洁生产审核 268
8.8.2　资源能源利用效率 268
8.8.3　废弃物综合利用 268
8.8.4　节能减碳管理 269
8.9　其他管理制度 270
8.9.1　落后产能淘汰 270
8.9.2　重污染天气应急响应 270
8.9.3　企业项目终止或搬迁管理 271

附录　工业企业环境保护合规管理指南（T/SXAEPI 1—2021） 272

参考文献 288