信用评级的中国路径与法律治理

目　录
第一章　 全球信用评级行业发展历程与变革………………………………… 1
　 　 第一节　 国际评级行业的产生及发展………………………………… 3
　 　 第二节　 事件与危机推动下的评级行业变革 ……………………… 12
　 　 第三节　 评级行业在资本市场的作用与特殊性 …………………… 25
第二章　 中国信用评级行业发展路径与特色 ……………………………… 33
　 　 第一节　 中国评级行业的发展历程 ………………………………… 35
　 　 第二节　 评级行业监管格局变迁 …………………………………… 51
　 　 第三节　 监管驱动向市场驱动的演化路径 ………………………… 61
　 　 第四节　 新形势下信用评级行业的发展趋势 ……………………… 72
第三章　 信用评级机构的法律地位 ……………………………………… 77
　 　 第一节　 域外信用评级机构地位的演变 …………………………… 79
　 　 第二节　 信用评级机构是专家型证券服务机构 …………………… 96
　 　 第三节　 信用评级机构法律地位的再明确………………………… 105
第四章　 信用评级机构的行业监管……………………………………… 113
　 　 第一节　 域外信用评级机构的监管及行政责任…………………… 115
　 　 第二节　 中国信用评级机构的行业监管…………………………… 144
　 　 第三节　 信用评级机构的监管对比及影响研究…………………… 151
第五章　 信用评级机构注意义务及其边界………………………………… 165
　 　 第一节　 证券市场服务机构注意义务的法律界定………………… 167
　 　 第二节　 信用评级业务特性分析…………………………………… 177
　 　 第三节　 信用评级机构注意义务的边界探讨……………………… 180
　 　 第四节　 探索信用评级机构责任边界的现实意义………………… 206
第六章　 证券虚假陈述中信用评级机构的民事责任…………………… 211
　 　 第一节　 信用评级机构在虚假陈述案件中的法律适用…………… 213
　 　 第二节　 信用评级机构承担虚假陈述责任的构成要件…………… 221
　 　 第三节　 民事责任承担的其他考量因素…………………………… 234
　 　 第四节　 资产支持证券中信用评级机构的民事责任……………… 240
第七章　债券欺诈发行信用评级机构民事责任分析
———以 “五洋债案” 为例……………………………………… 249
　 　 第一节　 “五洋债案” 案情概述…………………………………… 251
　 　 第二节　 信用评级机构民事责任承担……………………………… 256
　 　 第三节　 多维度构建证券服务机构责任承担的建议……………… 289
第八章　 评级机构法律治理与债券市场高质量发展…………………… 295
　 　 第一节　 评级行业法律治理体系的完善…………………………… 297
　 　 第二节　 新形势下评级行业的转型与发展………………………… 305
　 　 第三节　 推动评级行业高质量发展的法律治理建议……………… 311
参考文献…………………………………………………………………… 323
后　 记……………………………………………………………………… 331