国有企业合规管理体系建设实务

目 录
第一章　国有企业合规管理体系概述
第一节国有企业合规管理的概念释义
一、合规的定义
二、合规管理与管理体系
第二节国有企业合规管理在我国的发展
一、国有企业合规管理与法治中国建设
二、中央及各地国有企业合规管理制度沿革
三、国有企业合规建设的实践与探索
第三节新时代的国有企业合规管理体系建设
一、加强国有企业合规管理体系建设的必要性
二、国有企业合规管理体系建设面临的挑战
三、新时代国有企业合规管理体系建设的目标
第二章　国有企业合规管理制度的建设
第一节国有企业合规管理制度建设的指导思想和基本原则
一、国有企业合规管理制度建设的指导思想
二、国有企业合规管理制度建设的基本原则
第二节国有企业合规管理制度建设的要求
一、明确本企业合规重点领域
二、明确本企业合规管理重点环节
三、明确本企业合规管理重点人员
第三节国有企业合规管理制度建设的内容
一、合规管理基本制度
二、重点领域专项合规管理制度
第三章　国有企业合规管理组织架构的搭建
第一节搭建国有企业合规组织架构的必要性
一、合规组织架构是规避合规风险的重要保障
二、搭建完善合理的合规管理架构是国有企业合规体系建设中的重要内容
三、完善合理的合规管理组织架构是国有企业建立长效合规机制的内在需要
第二节国有企业合规组织的设立与职责
一、国有企业治理层
二、国有企业合规管理的“三道防线”
第四章　国有企业合规风险的管理
第一节合规风险的识别
一、合规风险识别的定义
二、合规风险识别的方法
第二节合规风险的分析和评价
第三节合规风险应对
第四节合规风险监测
一、合规风险库
二、风险管理专家库
三、风险案例分析库
第五节持续改进
一、合规风险工作的考核与评价
二、设立风险合规专职岗位
三、年度风险合规管理工作报告
第六节ISO合规管理体系出台后的机遇与挑战
一、《ISO 37301》的制定背景与更新
二、ISO文件对中国及中国企业的影响
三、《ISO 37301》对中国企业的意义
第五章　国有企业合规管理的重点领域
第一节劳动用工合规管理
一、劳动用工合规管理的相关法律规定
二、劳动用工的合规风险
三、劳动用工合规风险的防范
第二节知识产权合规管理
一、知识产权合规管理的相关法律规定
二、知识产权的合规风险
三、知识产权合规风险的防范
第三节环境保护合规管理
一、环境保护合规管理的相关法律规定
二、环境保护的合规风险
三、环境保护合规风险的防范
第四节招标投标合规管理
一、招标投标合规管理的相关法律规定
二、招标投标的合规风险
三、招标投标合规风险的防范
第五节税务合规管理
一、税务合规管理的相关法律规定
二、税务合规的风险
三、税务合规风险的防范
第六节网络安全与数据合规管理
一、网络安全与数据合规的相关法律规定
二、网络安全与数据的合规风险
三、网络安全与数据合规的风险防范
第七节反商业贿赂合规管理
一、反商业贿赂合规管理的相关法律规定
二、商业贿赂典型行为及性质
三、商业贿赂合规风险的防范
第八节国有企业并购合规管理
一、国有企业并购合规管理的相关法律规定
二、国有企业并购的方式
三、国有企业并购的合规风险
四、国有企业并购的合规管理
第九节反垄断合规管理
一、反垄断合规管理的相关法律规定
二、垄断行为及其合规重点
三、反垄断合规风险的防范
第六章　国有企业合规管理体系建设案例分析
第一节合规风险识别中的三库制度建设——以某中央企业为例
一、三库制度建立的背景及意义
二、三库制度的建立与运行
三、三库制度的实施效果与改进建议
第二节国有企业合规制度评价体系建设——以某中央企业为例
一、企业合规制度评价体系建设的背景和意义
二、我国“后评价制度”确定的评价标准
三、我国现行后评价制度对于建立国有企业合规制度评价体系的启示
附录　国有企业相关合规管理指引
一、中央企业合规管理指引（试行）
二、企业境外经营合规管理指引
三、关于全面推进法治央企建设的意见
四、关于进一步深化法治央企建设的意见
五、中央企业全面风险管理指引
六、国务院国资委关于《中央企业合规管理办法》公开征求意见的通知